国泰创业板指数投资基金（lof）.pdf

国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书（2017 年第一号） 国泰创业板指数证券投资基金 （LOF） 更新招募说明书 （2017 年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：二零一七年五月十一日 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书（2017 年第一号） 目 录 重要提示1 第一部分 绪言2 第二部分 释义2 第三部分 基金管理人6 第四部分 基金托管人19 第五部分 相关服务机构23 第六部分 基金的募集35 第七部分 基金合同的生效35 第八部分 基金份额的上市交易35 第九部分 基金份额的申购与赎回36 第十部分 基金的投资46 第十一部分 基金的业绩54 第十二部分 基金的财产54 第十三部分 基金资产估值55 第十四部分 基金的收益与分配59 第十五部分 基金费用与税收60 第十六部分 基金的会计与审计62 第十七部分 基金的信息披露63 第十八部分 风险揭示68 第十九部分 基金的终止与清算72 第二十部分 基金合同内容摘要73 第二十一部分 托管协议内容摘要87 第二十二部分 对基金份额持有人的服务102 第二十三部分 其他应披露事项103 第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式104 第二十五部分 备查文件105 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书（2017 年第一号） 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2016 】612 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根 据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险 包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，由于个股流动性不足或基金份额持有人连续大量赎回基金产 生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等。 本基金特定风险包括：指数化投资风险、创业板市场的特殊风险、上市交易的运作风险等。 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收 益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复 制策略跟踪创业板指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似， 将面临创业板市场的特殊风险，包括但不限于：规则差异风险、上市公司退市风险、上市公 司经营风险、股价大