东方财富信息股份有限公司2015年度独立董事述职报告.PDFVIP

东方财富信息股份有限公司 2015 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、 《独立董事制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2015 年度工作中， 诚实、勤勉、独立的履行职责，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发表了独立意见，严格审核公司提 交董事会的相关事项，充分发挥独立董事及专业委员会作用，维护了公司整体利 益和全体股东尤其是中小股东的利益。现就本人2015 年度履行独立董事职责情 况汇报如下： 一、出席会议情况 2015年度，本人按时参加公司组织召开的董事会，本着严谨负责的态度，认 真审阅会议资料，积极参与议案的讨论并阐述个人观点，为相关决议建言献策， 全面发挥了独立董事的积极作用。 2015年度，公司第三届董事会召开会议共计18次，本人按时亲自出席了各次 会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。与公司经营管理层保持了充 分沟通，严格审议并表决董事会提交的各项议案，并现场监督指导公司董事会会 议的召开及议案的表决。本人认为公司董事会的召集召开合法合规，重大经营事 项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2015年度公司董事会各项议案及其它 事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。 二、对公司重大事项发表意见情况 （一）2015年1月25日，在召开的第三届董事会第十二次会议上，对公司使 用 10,000.00 万元超募资金购买低风险银行理财产品的事项发表独立意见。 （二）2015年2月12日，在召开的第三届董事会第十三次会议上，分别对2014 年度公司关联方资金占用和对外担保情况、公司内部控制的自我评价报告、聘请 公司2015年度审计机构、2014年度资本公积金转增股本及利润分配预案、2014 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告等相关事项发表独立意见。 （三）2015年3月23日，在召开的第三届董事会第十五次会议上，对公司使 用部分超募资金及相关利息共计10,330.00 万元择机购买低风险银行理财产品 事项发表独立意见。 （四）2015年4月15日，在召开的第三届董事会第十八次会议上，对公司拟 向郑州宇通集团有限公司、西藏自治区投资有限公司发行股份购买其合计持有的 西藏同信证券股份有限公司100%股份并募集配套资金事项发表事前认可意见及 独立意见。 （五）2015年5月17日，在召开的第三届董事会第十九次会议上，对公司拟 使用部分超募资金对外投资相关事项发表独立意见。 （六）2015年5月24日，在召开的第三届董事会第二十次会议上，对公司拟 向郑州宇通集团有限公司、西藏自治区投资有限公司发行股份购买其合计持有的 西藏同信证券股份有限公司100%股份并募集配套资金事项发表事前认可意见及 独立意见。 （七）2015年5月30日，在召开的第三届董事会第二十一次会议上，对公司 增加全资子公司上海天天基金销售有限公司单渠道全额销售业务储备资金额度 事项发表独立意见。 2015年6月15日，在召开的第三届董事会第二十二次会议上，对公司 （八） 首期股票期权激励计划相关事项发表独立意见。 （九）2015年7月23日，在召开的第三届董事会第二十四次会议上，对公司 2014 年股票期权激励计划相关事项发表独立意见。 （十）2015年8月24日，在召开的第三届董事会第二十五次会议上，对公司 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况等事项发表独立意 见。 （十一）2015年9月20日，在召开的第三届董事会第二十六次会议上，对公 司2014 年股票期权激励计划预留股票期权数量的调整事项发表独立意见。 （十二）2015年10月17日，在召开的第三届董事会第二十七次会议上，对公 司使用 11,400.00 万元超募资金购买低风险银行理财产品的事项发表独立意 见。 三、对公司进行现场调查的情况 2015年度，本人对公司进行了现场考察，深入了