深圳市三利谱光电科技股份有限公司关联交易决策制度.PDFVIP

深圳市三利谱光电科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市三利谱光电科技股份有限公司(以下简称“公 司”)关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司 法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳市三利谱光电科技股份有 限公司公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）以及其它有关法律、法规、规 章的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易： （一）购买或者出售资产（含购买原材料、燃料、动力以及销售产品、商品 等与日常经营相关的资产）； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）研究与开发项目的转移； 1 （十）签订许可协议； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或受托销售； （十五）关联双方共同投资； （十六）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项； （十七）中国证监会、深圳证券交易所认为应当属于关联交易的其他事项。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 内。 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； 2 、由上述第1项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； 3、由本制度所指关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管 理人员的，除公司及控股子公司以外的法人或者其他组织； 4 、持有公司5% 以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人； 5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组 2 织。 （二）具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 1、直接或间接持有公司5% 以上股份的自然人； 2 、公司董事、监事和高级管理人员； 3、直接或者间接控制公司的法人或者其他组织的董事、监事和高级管理人 员； 4 、本款第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18岁的 子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女 配偶的父母； 5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 （三）具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： 1、根据与公司或其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生 效后，或在未来十二个月内，将具有本条第（一）、（二）款规定的情形之一； 2 、过去十二个月内，曾经具有本条第（一）、（二）款规定的情形之一。 （四）公司董事、监事、高级管理人员、持股5% 以上的股东及其一致行动 人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。 第四条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）符合公平、公开、公正的原则； （三）关联董事和关联股东回避表决的原则；