上海耀皮玻璃集团股份有限公司15年度第三期短期融资券法律意见书.pdfVIP

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海耀皮玻璃集团股份有限公司发行2015 年度 第三期短期融资券之法律意见书 (2015)锦（非）证字第028 号 致：上海耀皮玻璃集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海耀皮玻璃集团股份有 限公司 （以下简称“发行人”）的委托，担任发行人之专项法律顾问，为发行人申 请发行2015年度第三期短期融资券 （以下简称“本期短融券”）提供法律服务。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）（以 下简称《管理办法》）等法律、法规和规范性文件，并按照中国银行间市场交易 商协会（以下简称“交易商协会”）制定的《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具发行注册规则》 （以下简称《注册规则》）、《银行间债券市场非金融企业 短期融资券业务指引》（以下简称《业务指引》）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称《募集说明书指引》）等规则指引 以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人本期短融券发行所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本期短融 券发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏。 本所已经得到发行人的保证：发行人向本所律师提供的为出具法律意见书必 需的原始材料、副本材料等文件或陈述、说明、确认和承诺，内容均真实、准确、 完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏等情形；所有文件 上签名或者印鉴都是真实的，且已经取得合法授权；所有副本材料或复印件自原 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 件复制，与原件一致。 本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法 律、法规和规则指引发表法律意见。对于本法律意见书至关重要而又无独立证据 支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文 件出具本法律意见书。 本所律师仅就与本期短融券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关 会计、审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及到其他中介 机构出具的报告及相关文件中的数据、意见及结论之处均为严格引述，并不表明 本所及本所律师对该等内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供发行人发行本期短融券之目的使用，不得用作任何其他目 的。本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期短融券注册或备案所必备的法 律文件，随同其他材料一同报送交易商协会；同意将本法律意见书作为公开披露 文件，并愿意承担相应的法律责任。 基于上述前提或条件，本所律师根据相关法律法规的要求，按照中国律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实 进行了核查和验证，现出具如下法律意见： 一、 关于发行人发行本期短融券的主体资格 （一）经核查，发行人系根据1993 年7 月30 日上海市建设委员会《关于上 海耀华皮尔金顿玻璃有限公司改制为上海耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司的批 复》 （沪建经（93 ）第0620 号）及1993 年9 月27 日外经贸部《关于设立上海 耀华皮尔金顿玻璃股份有限公司的批复》（[1993]外经贸资二函字第636 号）由 上海耀华皮尔金顿玻璃有限公司改制而来，发起人为上海耀华玻璃厂、中国建材 技术装备总公司、中国银行上海信托咨询公司、皮尔金顿国际控股公司BV 、联 合发展（香港）有限公司，总股本为26,047.71 万股。1993 年11 月23 日，发行 人取得国家工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。因此，发行人系经批 准依法设立的股份有限公司。