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股票市场大户报告制度 篇一：证券期末考试答案 任务二 1为什么说股票是综合权利的股票？ 股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利。换言之当公司股东将出资交给公司后，股东对其出资财产的所有权就转化为股东权了。股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产的支配处理是物权证券的特征，所以股票不是物权证券。另外，一旦投资者购买了公司股票，即成为公司部分财产的所有人，但该所有人在性质上是公司内部的构成分子而不是与公司对立的债权人，所以股票也不是债权证券。 2请你论述3个影响股票价格的因素？ （1）公司经营状况 股票公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。从理论上分析，公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌。 （2）心理因素 在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在不利因素，从而脱离上市公司的实际业绩而纷纷买进股票，促使股价上涨；反之在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感，甚至不顾发行公司的优良业绩大量抛售股票，致使股价下跌。当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局。 （3）人为操纵因素 人为操纵往往会引起股票价格短期剧烈波动。因大多数投资者不明真相，操纵者乘机浑水摸鱼，非法牟利。 3优先股的特征有哪些？ （1）股息率固定（2）股息分派优先（3）剩余资产分派优先（4）一般无表决权 自拟部分 单选题 1. 下列选项中，不属于货币市场的是（D） A同行拆借市场 B票据市场C回购市场D债券市场 2. 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（A） A净资本B固定资本C流动资本D注册资本 3.客户发出委托指令的形式不包括（B） A网上委托B当面口头委托C电话自动委托D传真委托 4.在公司证券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（A）次跟踪评级报告。 A 1 B 2C3D4 多选题 1常见的风险管理方法有（ABCD） A风险对冲B风险分散C风险补偿D风险规避 2金融期货和金融现货交易相比不同点具体表现为（ABCD） A结算方式不同B交易对象不同C交易方式不同D交易目的不同 3债券和股票的主要区别（ABCD） A期限不同B风险不同C权利不同D收益不同 4影响股票价格变动的基本内容包括（ABC） A宏观经济与经济政策B行业与部门因素C公司经营状况D人为操控因素 5.2014年国内生产总值63.65万亿元 2013年国内生产总值568845亿元 2012年国内生产总值519322亿元 2014年底利息率活期存款0.35%当前活期存款0.4% 当前人民币兑换美元 1美元=6.4781元 任务三 1债券的基本性质有哪些？债券与股票的主要区别有哪些? （1）债券属于有价证券（2）债券是一种虚拟资本（3)债券是债权的表现 区别（1）权利不同 债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系，债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策。股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东，股东一般拥有表决权，可以通过参加股东大会选举董事，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权。（2）目的不同 发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金；发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资本列入公司的资本发行股票的经济主体只有股份有限公司，发行债券的经济主体许多。（3）期限不同 债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，债券是一种有期证券。股票是一种无期证券（4)收益不同 债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息。股票的股息红利不固定，一般视公司经营情况而定。（5）风险不同股票风险较大，债券风险相对较小。 2按照付息方式分类，债券分为哪几类？（1）贴现债券（2）附息债券（3）息票累积债券。按照债券形态分类（1）实物债券（2)凭证式债券（3）记账式债券 3储蓄国债（电子式）与凭证式国债有哪些区别？（1）申请购买手续不同 （2）债权记录方式不同（3）付息方式不同（4）到期兑换方式不同（5）发行对象不同（6）承办机构不同 4储蓄国债（电子式）与记账式国债有哪些区别？ （1）发行对象不同 对于记账式国债，机构和个人都可以购买，而储蓄国债 （电子式）的发行对象仅限于个人。（2）发行利率确定机制不同 (3）流通或变现方式不同（4）到期前变现收益预知程度不同5我国上海银行间同业拆放利率，目前对外公布的品种有8个，具体是哪8个