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非公开发行情况报告书 篇一：非公开发行股票的发行情况报告书内容与格式要求 非公开发行股票的发行情况报告书内容与格式要求 一、 上市公司非公开发行股份，应当按照本准则的要求编制发行情况报告书，作为申请材料的必备文件之一报送中国证监会。 发行情况报告书摘要应当在中国证监会指定的报刊刊登。 二、 发行人在报送申请文件时，发行对象名单及其发行数量、价格等要素尚未确定的，应当在提交的发行情况报告书草稿中预留空白处，或填写股东大会决定的区间。经核准发行后、办理股份登记手续前，应当补充完整相关内容，由公司全体董事、中介机构及其责任人重新签署，方可公告。 报告书全文内容 第一节 本次发售概况 一、 本节应披露本次发行方案的主要内容，并披露本次发售的基本情况： （一）本次发售履行的相关程序，包括但不限于董事会和股东大会表决的时间、申请文件被监管部门受理的时间、审核发行申请的发审会场次及时间、取得核准批文的时间、核准文件的文号、验资和办理股权登记的时间等内容。 （二）本次发售证券的类型、发行数量、证券面值、发行价格、募集资金量、发行费用等；其中，应当公告发行价格与定价基准日前２０交易日均价、公布发行情况公告书前２０交易日均价和公布发行情况公告书前１交易日收盘价相比的比率。 （三）各发行对象的名称、企业性质、注册地、注册资本、主要办公地点、法定