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富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号） 富兰克林国海新价值灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2017 年第2 号） 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 1 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号） 重要提示 本基金的募集申请于2015年7月22 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”） 【2015 】1757 号文注册，本基金的基金合同于20 15年12月2 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基 金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金份额持有人 连续大量赎回基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险；某一基金的特定风险等。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模一般 小额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公 司进行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格 可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时 中小企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险，以 及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类 型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为 混合型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险收益特征的投资品种。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书 及基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 2 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号） 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年6月2 日，有关财务数据和 净值表现截止日为2017年3月31 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期C-6栋二层 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 成立日期：2004年11月15 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.2亿元人民币 存续期限：50年 联系人：施颖楠 联系电话：021-3855 5555 股权结构：国海证券股份有限公司（原名 “国海证券有限责任公司”）持 有51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权 （二）主要人员情况 1、董事会成员 董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生，硕士学位以及法学博士学 位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交