浙江新台州律师事务所台州市椒江区国有资产经营有限公司二〇一五年发行公司债券的法律意见书.pdfVIP

目录 第一节 律师声明事项………………………………………………………...2 第二节 正文…………………………………………………………………...3 一、本次发行的批准和授权……………………………………………………3 二、发行人本次发行的主体资格………………………………………………4 三、本次发行的实质条件……………………………………………………6 四、发行人的设立……………………………………………………………8 五、发行人的股东……………………………………………………………9 六、发行人的独立性…………………………………………………………. 10 七、发行人的业务及资信状况……………………………………………….. 12 八、关联交易及同业竞争……………………………………………………...14 九、发行人的主要财产………………………………………………………...14 十、发行人的重大债权债务…………………………………………………...15 十一、 发行人的重大资产变化……………………………………………….16 十二、 发行人的税务………………………………………………………….17 十三、 发行人的环境保护…………………………………………………….18 十四、 本期债券募集资金的投向…………………………………………….18 十五、 诉讼、仲裁或行政处罚……………………………………………….19 十六、 发行人募集说明书法律风险的评价………………………………….19 十七、 其他需要说明的问题………………………………………………….20 第三节 本次发行的结论性意见……………………………………………..2 1 1 关于台州市椒江区国有资产经营有限公司 发行二〇一五年公司债券之法律意见书 致：台州市椒江区国有资产经营有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称“ 《公司法》” ）、《中华人 民共和国证券法》（下称“ 《证券法》” ）、《企业债券管理条例》、《国 家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发 改财金[2004]1134 号，下称“ 《2004 年通知》” ）、《国家发展改革委关 于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发 改财金[2008]7 号，下称“ 《2008 年通知》” ）、《公开发行企业债券的 法律意见书遍报规则》（下称“ 《编报规则》” ）以及相关法律、法规 和规范性文件的规定，浙江新台州律师事务所（下称“本所” ）接受台 州市椒江区国有资产经营有限公司（下称“发行人” ）的委托，指派项 先权、俞培友律师（下称“本所律师” ）担任发行人本期公司债券发行 （下称“本期债券” ）的专项法律顾问。 本所根据《证券法》第二十条的要求，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范及勤勉尽责的精神，对发行人提供的有关文件和事实 进行核查、验证，对发行人的行为以及本次发行的合法、合规进行了 充分的核查验证，对募集说明书及其摘要进行了审慎审阅后，出具本 法律意见书。 第一节 律师声明事项 1、本法律意见书是根据《编报规则》的规定及法律意见书出具 日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规以及国家发展和 改革委员会（下称“ 国家发改委” ）的有关规定发表法律意见书。 2 、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 2 原则，对发行人的行为以及本次发行的合法、合规、真实、有效进行 了充分的核查验证，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性称述及 重大遗漏。 3、发行人保证其已经提供了本所律师认为出具法律意见书所必 须的、真实的原始书面材料、副本材料或其他材料。发行人保证上述 文件真实、准确、完整；文件上所有签字与印章均真实；复印件与原 件一致。发行人保证不向本所律师作虚假或误导性陈述，如有虚假、 误导性陈述或重大遗漏，愿承担相应的法律责任。 4 、对于出