09内部审核控制程序.docVIP

1. 目 的 通过公司内部管理体系审核，判定管理体系是否符合标准和管理工作的安排、运行是否有效；向管理者代表报告管理信息；控制和改进管理体系，使之有效地运行，保证公司的管理水平稳步提高。 2. 范 围 本程序适用于公司管理体系所包括的过程（要素）和所覆盖的区域，进行内部审核工作的管理与控制。 3. 管理职责 企管部负责本程序的制定与修改，并贯彻实施。 4. 相关术语 审 核 － 为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度而进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 5. 活动描述 5.1 内审年度工作计划 (1) 企管部在每年年初编制公司年度审核工作计划。 (2)年度审核工作计划的修改，由企管部根据公司实际情况进行，并经管理者代表批准。 (3)年度计划应根据审核的过程、活动、区域的现状和重要性，以及以往审核的结果进行安排；审核范围应覆盖管理体系所有过程、活动、要求和区域；采用集中审核时，内审的间隔时间不超过12个月。 (4)在出现下列情况时，由管理者代表决定增加审核频次： A.组织机构、管理体系、产品及方针、目标发生重大变化； B.出现重大工程质量事故，严重环境违章事件或重大职业健康安全事故； C.顾客、相关方有严重及连续抱怨； D.在接受第二、三次审核之前； E.认证证书到期换证前。 5.2 审核准备 5.2.1 由管理者代表任命审核组组长并确认审核组成员，审核员应经过培训，考试合格并取得体系内审员资格的人员担任。 下达内审审核令、批准每次内审审核计划、接受审核报告。 5.2.2 审核组组长在审核前作出本次审核计划。审核计划应包括审核的目的、范围、依据、方法、时间、安排及文件发放，报管理者代表批准后,提前一周下达审核通知给受审核方。 5.2.3 审核组组长可根据审核实际情况组成若干审核小组，每小组成员至少两名，负责具体审核工作。 审核组组长在审核前组织召开审核组预备会议,根据审核活动的具体安排,向审核员分配任务,并提供检查必要的文件和资料。 5.2.4 审核员按分工编制检查表,交审核组长审批后以备审核使用 5.2.5 受审核方收到内审通知后,需积极配合审核组工作。 5.3 实施审核 5.3.1 首次会议由公司领导、审核组全体成员和受审核方领导参加。由管理者代表主持会议并简要介绍本次审核的目的、范围、方法及时间安排。受审核方负责人陪同审核组进行审核。 5.3.2 (1)审核员按照分工执行《内部审核检查表》,通过谈话、观察现场、检查资料等方式进行审核,检查客观证据和记录资料,工作中所得到的证据应全部记录，如果发现“不合格”情况的线索要详细记录。 (2)在现场检查所得证据要详细记录,在审核结束时整理好交组长。 5.3.3 经审核小组讨论研究后,审核员将“不合格”项填写《不符合项报告单》,要求受审核单位主管领导签字确认,再经组长复核签字后由组长汇总。如果双方有争议,由管理者代表仲裁。 5.3.4 不符合项分类。管理体系内部审核按严重性可分成严重不符合、一般不符合、轻微不符合三级。 严重不符合项：指系统性失效或缺陷，一般为整个要素或部门失效，可能造成严重后果的不符合项； 一般不符合项：没按程序或规定实施，但对整个体系的影响一般； 轻微不符合项：孤立的偶发性的并对整个体系无直接影响的问题。 5.3.5 末次会议由管理者代表主持，参加人员与首次会议相同。审核组向受审核方领导宣布《内审报告》。受审核方负责人对下发的不符合项报告应签字确认。 5.3.6 《审核报告》 5.3.6.1 审核组组长编制《审核报告》,并将所有要求填写的表格和审核过程中生成的书面资料附后向管理者代表汇报。 5.3.6.2 审核报告提交管理者代表批准并发放给受审核方和有关单位，作为管理评审的输入资料。 5.3.6.3 《审核报告》包括管理体系运行的总体评价，不符合项分布状况和程度判定，以及不符合项报告事实，并提出纠正的时限要求。 5.4 纠正措施 5.4.1 审核员在现场审核后将《不符合项报告单》发给受审核单位（报告单一式二份,受审核方、审核组各持一份）。受审核方负责人接到后尽快召集本单位有关人员针对审核中查出的问题编写纠正/预防措施,由管理者代表批准后实施，具体执行《纠正措施控制程序》、《预防措施控制程序》。 5.4.2 企管部在审核结束后收集全部资料并整理归档,向受审核方提供提供审核报告副本。 5.4.3 企管部在收到受审核方纠正措施实施有效的不符合项报告后，应组织审核员对纠正措施实施效果进行验证，必要时可委托公司该过程运行的主管部门进行验证，由企管部负责将验证的结果向组长报告并签字确认，关