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承接国际服务外包技术溢出效应探究摘要:技术外溢效应主要是指跨国公司的人力资本、技术研发投入、管理经验等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，它可以促进东道国技术进步和经济增长。本文以我国14个服务外包基地城市为样本，实证研究了软件行业承接国际外包的技术外溢效应。结果表明，承接国际软件外包获得了技术外溢的益处，提高了本土软件行业的劳动生产率。在技术外溢的多种可能途径中，跨国公司的示范效应和人力资本效应显著。因此，应当坚持软件产业的对外开放，并着力提高软件行业的人力资本水平。 关键词:服务外包；基地城市；技术溢出；软件行业 中图分类号:F752.68　文献标识码:A　文章编号:1006-1894(2011)05-0003-07 一、题的提出 经济全球化及IT技术的高速发展，为全球服务外包产业的发展孕育了巨大的机会。在以服务业转移为标志的新一轮全球产业转移浪潮中，许多国家和地区已经认识到服务外包产业巨大的潜在市场规模并竞相进入该领域。国际服务外包业务中，软件外包是一个重要的方面，中国承接国际软件外包在2002年以后呈现快速发展态势。截至2007年12月我国已认定的服务外包基地城市包括北京、上海、南京等城市在内共14个，各服务外包基地城市在市场开拓、人才培养、公共服务平台运营、品牌塑造等方面获得了相当的进展。在全球新国际贸易与分工背景下，发展中国家企业通过承接来自发达国家和新兴工业化国家的外包工作参与到全球性的出口市场，使得发展中国家企业接触到先进的生产制造、技术研发与管理方式，直接或间接地促进了发展中国家企业的技术能力与经济增长。各国依据自身优势参与不同环节的国际产业分工，承接相应的外包项目，可以获得就业、收入和技术方面的收益(WorldBank，1997)。中国作为承接国能否从承接国际软件外包中获得技术外溢的好处？如果这种技术外溢效应的确存在，那么其溢出的渠道有哪些？这是值得我们深入研究的问题。我们以北京、上海、广州、大连、南京、西安、武汉、长沙、济南、合肥、深圳、杭州、成都、天津等14个分别处于东部、中部和西部地区的服务外包基地城市的软件行业为样本，利用2006～2008年的相关数据，实证研究服务外包基地城市的软件行业承接国际外包的技术溢出效应。 二、文秫回顾 技术外溢通常被解释为跨国公司的技术、研发、管理经验、人力资本等无形资产通过技术提供、设立子公司等途径向东道国进行非自愿的扩散，从而促进了东道国的技术进步及经济增长，但跨国公司却无法获得任何回报或全部收益的行为(Dougall，1960)。早期关于制造业FDI的技术溢出效应的经验研究结果显示，技术溢出效应存在国别差异。对国际外包技术外溢效应的关注，源于中间产品贸易在国际技术扩散中的重要作用。理论上而言，国际外包将在短期和长期内对技术进步产生积极的影响。短期内，企业通过跨国外包，进口价格更低且质量更高的中间投入品，导致生产力的膨胀从而使企业的生产函数外移；长期内，国际外包将通过改变最终产品的投入要素比例关系进而影响生产力(Gorgeta1.，2004)。已有研究对中国承接国际外包的技术溢出效应有两种代表性观点。第一种代表性观点认为:在承接国际外包过程中，中国企业可以获取低成本学习途径，可以获取来自发包方的“技术溢出效应”，更为重要的是，可以使承接国际外包的企业逐步积累起参与国际市场竞争的组织能力。Asish Arora和Alfonso Gamhardella(2004)在研究全球软件服务外包中发现，在印度、爱尔兰等国软件业开始时，跨国公司投资发挥着积极的首创作用。跨国公司提供的软件产品对行业发展和技术升级起着主要作用。高磊(2009)指出，IT月艮务外包可以通过示范和竞争效应、需求拉动效应、发包方的拉动效应产生知识溢出。黄烨菁(2009)认为基于外包合同技术要求和流程管理的知识系统内部转化是接包方获得技术效应的源泉，并受到接包方自有技术能力和学习机制影响的知识管理战略的影响。其中，对制造外包而言，价值链“模块化”以及产业网络形态的动态趋势是影响技术扩散的主要因素。而对服务外包而言，用户导向的属性则决定了接包方在技术获取和自主创新空间中具备更加主动的地位。在经验研究方面，王晓红(2008)对中国设计行业的实证研究，刘绍坚(2008)、阚澄宇、郑继忠(2010)对我国软件行业的实证分析的结论都支持承接国际服务外包的技术外溢效应的论断。 第二种代表性的观点认为:低层次的国际外包不利于技术的外溢与创新能力的提高，相反，国际外包将有长期处于“低水平陷阱”的可能。在国际外包过程中，发展中国家作为承包方常常承担低附加值的活动，这将对国内的技术创新产生明显的阻碍作用。虽然加入跨国公司生产体系符合当代国际分工发展的趋势，但如果单纯被动接受跨国公