云南铝业股份有限公司非公开发行股票附生效条件认购协议.PDFVIP

云南铝业股份有限公司非公开发行股票 附生效条件认购协议 本协议由以下双方于2015 年9 月23 日在云南省昆明市签署。 甲方名称：云南冶金集团股份有限公司（以下简称 “冶金集 团”） 法定代表人：田永 住所：昆明市北市区小康大道 399 号 乙方名称：云南铝业股份有限公司（以下简称 “云铝股份”） 法定代表人：田永 住所：云南省昆明市呈贡县七甸乡 鉴于： 1、冶金集团是一家在中国境内依法设立并有效存续的非上市股 份有限公司，目前持有云铝股份 93，276.1382 万股股份，占云铝股 份总股本的49.13%，是云铝股份的控股股东。 2、云铝股份是一家在中国境内依法设立、经中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”）批准公开发行A 股股票并在深圳 证券交易所上市的公司，股票代码：000807，目前的总股本为 189,861.1645 万股。 3、云铝股份于2015 年 9 月23 日召开的第六届董事会第十九次 1 会议，审议通过向不超过十家特定对象非公开发行人民币普通股股票 （A 股）（以下简称“本次发行”）的方式募集资金，用于云南文山铝 业有限公司600 万吨/年氧化铝技术升级提产增效项目、并购老挝中 老铝业有限公司项目、老挝中老铝业有限公司 100 万吨/年氧化铝及 配套矿山项目和偿还银行贷款及补充流动资金。冶金集团作为云铝股 份的控股股东，同意参与认购云铝股份本次发行的股份（以下简称“本 次认购”）。 根据《证券法》、《公司法》、《合同法》、《上市公司证券发行管理 办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律法规，双 方在平等互利、协商一致的基础上，就冶金集团本次认购事宜达成一 致，签订协议如下，以昭信守： 第一条释义 1.1 本协议中，除非另有所指，下述名称分别具有以下含义： 冶金集团、甲方 指 云南冶金集团股份有限公司 云铝股份、乙方 指 云南铝业股份有限公司 云铝股份第六届董事会第十九次会议，审议通过的向 本次发行、 指 包括甲方在内的符合中国证监会规定条件的不超过10 本次非公开发行 名的特定对象发行A 股股票的行为 冶金集团作为云铝股份的控股股东，根据本协议以其 本次认购、 指 所拥有现金，参与购卖云铝股份非公开发行A 股股份 本次交易 的认购行为 甲、乙双方签署的《云南铝业股份有限公司非公开发 本协议 指 行股票附生效条件认购协议》及其副本、附件。 云铝股份第六届董事会第十九次会议决议公告日（即 定价基准日 指 2015 年9 月24 日） 云南省国资委 指 云南省人民政府国有资产监督管理委员会 2 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 双方、各方 指 甲方、乙方 一方或任何一方 指 甲方、乙方中的任何一方 中华人民共和国现行有效的法律、法规、行政规章或 法律 指 其它具有普遍法律约束力的规范性文件，包括其不时 的修改、修正、补充、解释或重新制定。