金融市场错题02.docVIP

1.公司债券网下发行一般不超过()个交易日。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 15 下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是( ） A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件 B.优先股票股东无表决权 C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利 D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是 3.投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额合计不高于本公司上季度末总资产的 A. 10% 8. 20% C. 30% D. 40% 4.除权除息日通常为股权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不 再享有本期股利。 A. 1 B. 2C. 3 D. 4 金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个月。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 6 公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。 A. 20% B. 30% C. 40% D. 50% 是公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的() A. 20% B. 30% C. 40% D. 50% 公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。 A.真实原则B.准确原则 C.完整原则 D.及时原则 9.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖 A.商业票据 B.证券C.股票 D.债券 10.假设沪深300指数期货报价为5o00点，则每张合约名义金额为()元 A. 1500000 B. 1000000 C. 2000000 D. 2500000 11.证券监管机构对证券公司的日常监管分为( ） A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管 C.事前监管和事后监管D.事前监管和事中监管 12.是基金管理公司最核心的一项业务。 A.证券资基金业务B.受托资产管理业秀 C.投资咨询服务D.企业年金管理业务 13.关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是( ） A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万 B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万 C.累计债券余额不超过公司净资产的40% D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 14.公司债券公开发行的条件之一是，公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均 可分配利润不少于债券1年利息的( )倍。 A.1 B.1.5 C.2 D.5 15.中国金融期货交易所是由( ）共同发起设立的 I. .香港交易所 II. 上海期货交易所 III. 深圳期货交易所 IV. 大连商品交易所 16证券交易所的监管职能包括对( ）的管理 I. 证券交易活动 II. 会员 III. 上市公司 IV. 证券市场 17证券市场的发展阶段有（） I. 萌芽阶段 II. 初步发展阶段 III. 停滞阶段 IV. 加速发展阶段 18.按照权证的内在价值分类，权证可分为·（ ) I. ?美式权证 II. 平价权证 III. 价内权证 IV. 价外权证 19股票的收益由( ）组成。 I. 再投资 II. 股息收入 III. 资本损益 IV. 公积金转增收益 20自2007年11月以来，主要的远期品种为（） I. 1mx4m II. 3mx6m III. 2mx4m IV. 9mx12m 21按照计息方式的不同，附息债券可以分为（） I. 贴现债券 II. 固定利率债券 III. 浮动利率债券 IV. 混合利率债券 22证券市场的形成得益于（） I. 社会化大生产 II. 商品经济的发展 III. 股份制的发展 IV. 信用制度的发展 23根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为（ )。 I. 不动产证券化 II. 信贷资产证券化 III. 境内资产证券化 IV. 债权型证券化 24远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（）的远期协议 I. 浮动利率 II. 固定利率 III. 实际利率 IV. 名义利率 25目前财政部代理发行地方债务采取（）的方式 I. 合并名称 II. 合并价格 III. 合并发行 IV. 合并托管 26《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括 I. ?所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请? II. 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 III. 取得注册会计师证书5年以上? IV. 不超过65周岁 27我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是 I. 利率 II. 利差 III. 价格