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优质教育 成功之路 2015 年中级经济师考试 《建筑经济》知识点10-6 建设工程施工合同索赔管理 1. 施工合同索赔的概念、原因与分类 施工索赔的概念 ■索赔是当事人在实施合同过程中，根据法律规定、合同的约定及惯例，对不应由自己承担责 任的情况造成的损失，向合同当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为 ■索赔是一种正当的权利要求，是一种合情合理的行为 施工索赔的特征 ■索赔的双向性 ◇承包商向业主索赔-一般意义上的索赔 ◇业主向承包商索赔-反索赔 ■索赔以实际发生了经济损失或权利损害为前提 ◇经济损失：工、料、机、管理费等 ◇权利损害：如特定情况下延长工期的权利 ■索赔是一种单方行为，能否实现取决于能否被确认 施工索赔的原因 ■工程项目的特殊性 ■工程项目内外部环境的复杂性和多样性 ■参与工程建设主体的多元性 ■工程合同的复杂性及容易出错性 施工索赔的分类 优质教育 成功之路 2. 工程项目索赔的证据与程序 2.1 索赔事件 ■概念 ◇又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的事件 ■承包商可以提出索赔的事件 ◇未按时交付图纸，未按时达到施工条件造成延期与费用增加 优质教育 成功之路 ◇地质条件与合同不一致 ◇业主变更施工顺序，打乱施工计划 ◇设计变更或指令错误造成返工停工窝工 ◇实际工程量变更 ◇业主提高质量标准 ◇业主增加额外工程量 ◇业主指令工程加速 ◇不可抗力因素 ◇业主未及时支付工程款 ◇合同缺陷而产生争议 ◇物价上涨 ◇政策法令修改 ◇货币贬值 【记忆要点】 ■承包商只对自己的行为承担责任 2.2 索赔证据的含义 ■是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料 2.3 索赔证据的种类 ■合同文件 ■施工记录 ■照片及声像资料 ■来往信件、电话记录 优质教育 成功之路 ■会谈纪要 ■气象报告和资料 ■工程进度计划 ■投标前业主提供的参考资料和现场资料 ■工程备忘录及各种签证 ■工程结算资料和有关财务报告 ■检查验收报告和技术鉴定报告 ■其它 2.4 索赔程序(五步) ■承包人提出索赔要求(一通知一报告) ◇发出索赔意向通知-在索赔事件发生后的28 天内向工程师递交 ◇递交索赔报告-在发出索赔意向通知后28 天内，或工程师可能同意的其他合理时间 ◇工程师有不立即处理索赔的权力 ■工程师审核索赔报告(判定索赔成立的原则) ◇工程师审核承包人的索赔申请(三步) →在不确认责任归属的情况下，客观地分析事件发生的原因，检查各项纪录，分析索赔证据 →依合同条款划清责任界限，看承包人提出的补偿是否合理 →拟定自己计算的合理索赔款额和工期顺延天数 ◇判定索赔成立的原则(三项) →与合同对照，事件确实造成了承包人成本的额外支出与工期的延误 →造成费用增加或工期延误的原因，不属于承包人应承担的责任，包括行为责任或风险责任 →承包人按合同规定提交了索赔意向通知和索赔报告 优质教育 成功之路 ◇工程师对索赔报告的审查(五步) →事行事态调查，分析了解事件经过与前因后果 →对损害事件原因进行分析 →分析索赔事由 →对实际损失进行分析 →对证据资料进行分析 ■工程师确定合理的补偿额 ◇工程师与承包人协商补偿 →工程师核查后确定应予补偿的额度 →与承包人要求有差距时进行协商 ◇工程师做出索赔处理决定 →工程师在收到索赔报告和有关资料后，于28 天内给予答复，如未答复视为已认可索赔 →索赔事件持续进行，应当阶段性地向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后 28 天内，进 行最终索赔报告 →工程师的处理不是终局决定，对发包人和承包人不具有强制约束力，承包人不满意，可以提 请仲裁或诉讼处理 ■发包人审查索赔处理 ◇工程师确定的索赔额超过其权限时，报请发包人批准 ◇发包人决定是否同意工程师处理意见 ◇发包人同意后，工程师可签发证书 ■承包人是否接受索赔处理 ◇承包