风险源辨识及控制手册..doc

西北电建集团公司反腐倡廉“反违章”风险源辨识、风险评价及控制措施手册 序 号 风险来源 可能导致的违章、违规、违纪行为 （潜在风险） 风险级别 现有控制措施 备注 一 决策部署环节 1 领导班子集体研究决定的事项。 党政主要负责人对需经领导班子集体研究决定的事项，未列入集体决策范畴；或虽经集体研究，但未按议事规则、决策程序讨论决定。 三级 风险 1、认真执行西北电建集团公司《党委议事规则》、《公司工作规则》，遵守会议程序。 2、企业党政主要领导要在重大问题决策前与相关负责人沟通、磋商，确定议题。 3、党委对将要决策的议题开展调查研究，广泛征求意见。 4、会前充分调查研究广泛征求各方面的意见。 5、参会人员要严格执行西北电建集团公司《保密工作规定》。 2 党委会、总经理办公会、党政联席会、经理会、支部会研究决定的事项。 1、重要会议会前班子成员酝酿不充分或根本不知晓，决策缺乏科学的论证。 2、会议出现泄密现象。 三级 风险 3 “三重一大”决策。 在执行“三重一大”决策制度中，决策范围不明确，决策程序不规范。 四级 风险 1、严格执行《陕西省电力公司党组关于贯彻落实“三重一大”规定的实施意见以及西北电建集团公司有关人、财、物管理规定。 4 决策议题 党委（支部）会、总经理（经营单位）办公会、党政联席会的决策议题缺乏严格统一的界定标准，执行弹性大。 二级风险 2、贯彻执行《西北电建集团公司“三重一大”集体决策监督管理控制程序》。纪检监察部门定期对执行“三重一大”决策制度情况监督检查，纠正违规行为。 3、认真执行《西北电建集团公司工作规则》，如遇某个议题分歧较大时，联席会议不得匆忙作出决定，需深入调查研究，广泛交换意见后，重新提交联席会议讨论决定。 5 重要会议记录 党委（支部）会、总经理（经营单位）办公会、党政联席会等重要会议记录不规范，一些重大事项决策的表决记录不明确，相关材料缺失。 二级风险 1、认真执行《西北电建集团公司工作规则》，坚持做到党政联席会议作出的决定，由公司总经理、党委书记负责做好督促落实检查工作。 2、根据公司会议管理制度规定，指定专人做好会议记录，定期检查会议记录情况，专人保管各类会议记录本。 6 职代会讨论审议事项 需经公司职代会讨论决定的事项，未提交讨论审议就决定。 四级风险 1、按照《西北电建集团公司职工代表大会条例实施细则》办理。 2、重大事件可经职工代表团组长会议审议表决通过，并进行公示后执行。 3、关系企业稳定发展、职工切身利益的事项，按照《西北电建集团公司集体合同》执行。 7 司务公开 应将司务公开的事项，不公开，或不如实公开。 二级 风险 1、按照《西北电建集团公司司务公开管理办法》规定处理公开事项。 2、各经营单位每季公开经营工作情况。 3、工会每年组织1-2次司务公开工作专项检查。 二 过程控制环节 8 工作流程 业务工作的内容不统一，只注意表面程序的规范化，忽视实质上约束的缺失 二级 风险 严格执行《西北电建集团公司党风廉政建设责任制检查考核管理办法》，加强监督检查，坚持每月党支部自查，每半年纪委巡查，全年公司组织考评，确保公司各项决策部署落实到位。 9 绩效考核 明知部门工作人员有违纪违规行为，存在“老好人”思想，不敢管、不敢抓，不报告，一味姑息迁就。 二级 风险 严格执行《西北电建集团公司职工奖惩管理办法》，大力推进全员绩效考核工作，确保每位职工收入与业绩相挂钩。 10 重点岗位权力制衡 重点岗位不按职责行使权力，业务流程的关键环节缺少有效的监控。 二级 风险 严格执行《西北电建集团公司关于进一步加强权力四治机制建设实施细则》和重点岗位职责，加强监督检查。 11 制度管理 规章制度更新废止不及时。废止、修缮、新的规章制度制订缺乏统一规范的标准。 三级 风险 按照公司“三标一体”体系文件的要求，对规章制度的制定、废止、修缮做出明确规定 12 合同管理 签订合同时不按合同管理规定和程序签订履行合同，有可能损害企业利益。 四级 风险 严格执行《西北电建集团公司合同管理办法》 13 业务工作 对分管的工作应汇报的而不作汇报，对具体业务直接插手、包办代替。 二级 风险 根据部门、人员职责，明确人员分工和责任，落实责任制，杜绝独断专行或包办代替。 14 事务处理 不属于自己分管范围的事揽权办理，不应自己办理的事务私自办理，应由两人以上共同办理的事务一人办理。 三级 风险 明确业务办理流程和要求，严格执行业务办理有关规定 三 结果评估环节 15 监督过程 对各项决策部署落实情况的监督检查没有形成常态性、经常性的开展。 二级 风险 严格执行《西北电建集团公司党风廉政建设和反腐败工作检查考核管理办法》，加强监督检查