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保险代理机构高级管理人员 任职资格核准审批事项服务指南 一、适用范围 本指南适用于保险专业代理机构（非集团）高级管理人员任职资格核准以及保险代理集团（控股）公司高级管理人员任职资格核准的申请和办理。 二、项目信息 项目名称：保险代理机构高级管理人员任职资格核准。 审批类别：行政许可。 项目编码：45030。 三、办理依据 《中华人民共和国保险法》第一百二十一条 保险专业代理机构、保险经纪人的高级管理人员，应当品行良好，熟悉保险法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得保险监督管理机构核准的任职资格。 四、受理机构 保险专业代理机构（非集团）高级管理人员任职资格核准受理机关为机构所在地保监局；保险代理集团（控股）公司高级管理人员任职资格核准受理机构为中国保监会办公厅。 五、决定机构 保险专业代理机构（非集团）高级管理人员任职资格核准决定机关为机构所在地保监局；保险代理集团（控股）公司高级管理人员任职资格核准决定机关为中国保监会。 六、审批数量 无限制。 七、办事条件 （一）保险专业代理机构（非集团）高级管理人员任职资格核准。 1.大学专科以上学历；从事经济工作2年以上具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法律、行政法规及中国保监会的相关规定诚实守信，品行良好。从事金融工作10年以上，可以不受前款第项的限制； 2.具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法等相关法律法规及中国保险监督管理委员会的相关规定； 3.诚实守信，无《中华人民共和国公司法》第一百四十七条所列情形。 八、申请材料 （一）申请材料清单。 1.保险专业代理机构（非集团）高级管理人员任职资格核准。 序号 提交材料名称 原件/复印件 份数 纸质/电子 要求 备注 1 关于进行任职资格审核的请示 原件 1 纸质+电子 2 《保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表》 原件 1 纸质+电子 3 拟任用高级管理人员的决议 原件 1 纸质+电子 4 拟任董事长（执行董事）、高级管理人员身份证明、学历证明、工作经历证明 复印件 1 纸质+电子 5 申请人最近2年未受反洗钱重大行政处罚的声明；申请人有境外金融机构从业经验的，应当提交最近2年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明 原件 1 纸质+电子 6 最近3年的个人信用报告以及是否受过法律、行政法规处罚的声明，若受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况。 原件 1 纸质+电子 7 拟任董事长（执行董事）、高级管理人员在存在潜在利益冲突的机构中任职的，应提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明。 原件 1 纸质+电子 2.保险代理集团（控股）公司高级管理人员任职资格核准。 序号 提交材料名称 原件/复印件 份数 纸质/电子 要求 备注 1 《保险中介服务集团公司董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表》 原件 1 纸质+电子 2 关于进行任职资格审核的请示 原件 1 纸质+电子 3 拟任用高级管理人员的决议 原件 1 纸质+电子 4 拟任董事长（执行董事）、高级管理人员身份证明、学历证书、工作经历证明 复印件 1 纸质+电子 5 申请人最近2年未受反洗钱重大行政处罚的声明；申请人有境外金融机构从业经验的，应当提交最近2年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明 原件 1 纸质+电子 6 若受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况 原件 1 纸质+电子 （二）申请材料提交。 申请人可通过窗口报送或邮寄方式提交材料，并应同时在保险中介监管信息系统（）中提交申请。 九、申请接收 （一）接收方式。 1.保险专业代理机构（非集团）高级管理人员任职资格核准。 （1）窗口接收。 各保监局办公室（具体地址可登录中国保监会网站查询）。 （2）信函接收。 各保监局办公室（具体地址可登录中国保监会网站查询）。 2.保险代理集团（控股）公司高级管理人员任职资格核准。 （1）窗口接收：中国保监会办公厅。 地 址：北京市西城区金融大街15号。 （2）信函接收：中国保监会。 地 址：北京市西城区金融大街15号。 邮 编：100033。 （二）办公时间。 1.保险专业代理机构（非集团）高级管理人员任职资格核准。 以各保监局网站公布的办公时间或来访接待时间为准。 2.保险代理集团（控股）公司高级管理人员任职资格核准。 办公时间：8:30－17:00。 十、办理基本流程 备注：提出申请前，请事先了解熟悉相关法律法规及中国保监会公布的部门规章和规范性文件中关于行政许可申请项目的有关规定。 十一、办理方式 新办：一般程序。 十二、审批时限 自材料齐备正式受理申请之