海源机械：2010年度募集资金存放与使用情况的专项报告 2011-03-23.pdf

福建海源自动化机械股份有限公司 2010 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所中 小板上市公司规范运作指引》的规定，现将本公司2010 年度募集资金存放与使 用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准福建海源自动化机械股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010] 1759 号）核准，由主承销商兴业 证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发 行人民币普通股（A 股）40,000,000.00 股。发行价格为每股18.00 元。截至20 10 年12 月20 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）40,000,000.00 股，募集资金总额 720,000,000.00 元；扣除承销费和保荐费25,690,000.00.00 元 后的募集资金为人民币694,310,000.00.00 元，已由兴业证券股份有限公司于20 10 年 12 月 20 日存入公司开立在中信银行股份有限公司福州左海支行账号为 7341710182600021549 的人民币账户；减除其他发行费用人民币 10,724,215.00 元后，计募集资金净额为人民币683,585,785.00 元。上述资金到位情况业经立信 会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字（20 10）第25692 号验资报 告。公司对募集资金采取了专户存储制度。 公司募集资金净额 683,585,785.00 元，较募集资金投资项目资金需求 500,000,000.00 元超募资金183,585,785.00 元，公司已于2010 年12 月29 日将超 募资金194,310,000.00 元（含尚未扣除的其他发行费用10,724,215.00 元）汇入开 立在招商银行股份有限公司福州五一支行账号为 591903118610909 的超募资金 账户。 （二）2010 年度募集资金使用情况及结余情况 截至 2010 年12 月31 日，公司已累计使用募集0 万元。 截至2010 年12 月31 日，公司募集资金专户余额为694,319,850.48 元（其 1 中利息收入9,850.48 元）。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》 和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券 监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《福建海源自 动化机械股份有限公司募集资金管理办法》。根据上述管理办法的规定，公司对 募集资金实行专户存储。2011 年 1 月，公司及保荐机构兴业证券股份有限公司 与募集资金专户所在银行中信银行股份有限公司福州左海支行和招商银行股份 有限公司福州五一支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和 义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方 监管协议的履行不存在问题。 （二）募集资金专户存储情况 截至2010 年12 月31 日，募集资金具体存放情况如下： 单位：元 开户银行 银行账号 存放金额 中信银行股份有限公司福州左海支行 7341 7101 8260 0021 549 500,009,850.48 招商银行股份有限公司福州五一支行 5919 0311 8610 909 194,310,000.00 合计 694,319,850