深圳发展银行股份有限公司限售股份上市流通提示性公告.pdf

证券代码：000001 031004 证券简称：深发展A 深发SFC2 公告编号：2008－061 深圳发展银行股份有限公司 限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 重要提示： 1、本次限售股份可上市流通数量为289,729,135股。 2、本次限售股份可上市流通日期为2008年6月26日。 一、股权分置改革方案概述 （一）方案要点 1、对价安排 公司以股改时流通股 1,409,361,965 股为基数，以经审计的 2006 年度财务 报告为基础,用未分配利润向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的全体 流通股股东定向送红股，流通股股东每 10 股获得股份 1 股。上述安排换算成非 流通股股东向流通股股东直接送股的方式相当于流通股股东每 10 股获得 0.257 股的对价，非流通股股东每 10 股送出 0.675 股。同时公司向股权分置改革方案 实施股权登记日登记在册的全体流通股股东定向派送现金12,684,257.69元，派 发现金的目的是用于流通股股东缴纳因公司派送红股所产生的相应税款。在股权 分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股股份即获得 上市流通权。 2、认股权证计划 2.1．按股改定向送红股后的股本数量为基数，向权证发行股权登记日登记 在册的全体股东以10：1的比例免费派发存续期为六个月的百慕大式认股权证， 共计20,867.5834万份。认股权证存续期为权证上市之日起的6个月，权证持有 人有权在行权日以 19.00 元（相当于股改方案公告日公司股票前 20 个交易日平 1 均收盘价的 81.20%）的价格，按照 1：1 的比例行权，即每 1 份权证认购公司 1 股新发行的股份。 2.2.按股改定向送红股后的股本数量为基数，向权证发行股权登记日登记在 册的全体股东以 10：0.5 的比例免费派发存续期为十二个月的百慕大式认股权 证，共计 10,433.7917 万份。认股权证存续期为权证上市之日起的 12 个月，权 证持有人有权在行权日以 19.00 元（相当于股改方案公告日公司股票前 20 个交 易日平均收盘价的81.20%）的价格，按照1：1的比例行权，即每1份权证认购 公司1股新发行的股份。 （二）通过股权分置改革方案的相关股东会议时间 公司股权分置改革方案于2007年6月8日，经公司 2007年第一次临时股东 大会暨相关股东会议审议通过。 （三）股权分置改革方案实施日 1、股权分置改革方案实施的股权变更登记日：2007年6月15日。 2、流通股股东获得对价股份的到帐日及现金红利到帐日：2007 年 6 月 20 日。 3、自 2007 年 6 月 20 日起，公司非流通股股份获得流通权，转为有限售条 件的流通股股份。 二、本次可上市流通限售股份持有人在公司股权分置改革时作出的各项承诺 及履行情况 （一）原非流通股股东的承诺事项 原非流通股股东承诺：遵守相关法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义 务。 NEWBRIDGE ASIA AIV Ⅲ,L.P.承诺，本次认股权证计划实施后，如果 NEWBRIDGE ASIA AIV Ⅲ,L.P.因行使本次获派权证之认股权利，导致NEWBRIDGE ASIA AIV Ⅲ,L.P.持有深发展股权比例超过20%，或导致外资持有深发展股权比 例超过25%，则超过部分将不得行权。 （二）承诺履行情况 截至本公告日，上述股东均遵守各自承诺，未有违反承诺的行为。 2 三、公司实施股权分置改革方案至今股本结构变化情况 公司发行的“深发 SFC1”认股权证于 2007 年 12 月 28 日行权完毕，共有 206,648,800份“深发SFC1”行权，占权证总发行数量的99.03%。“深发SFC1” 认股权证行权后，本公司总股本由2,086,758,345股变为2,293,407,145股。 公司实施股权分置