永悦科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度.PDFVIP

永悦科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章总则 第一条 为规范永悦科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓 与豁免行为，公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海 证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》(以下简称《业务指引》) 等规定，制定本制度。 第二条 公司及信息披露义务人按照《股票上市规则》、《业务指引》及上 海证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用 本制度。 第二章信息披露暂缓、豁免事项的范围 第三条 公司及信息披露义务人自行审慎判断是否存在《股票上市规则》规 定的暂缓、豁免情形的信息，并接受上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项 事后监管。 第四条 公司及信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商 业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第五条 公司及信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情 形，按《股票上市规则》披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法 律法规或者危害公司及投资者利益的，可以豁免披露。 第六条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权 1 利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关 系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉， 泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 第七条 暂缓与豁免信息披露事项应当符合下列条件： （一）相关信息尚未泄漏； （二）有关内幕人士已书面承诺保密； （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 第三章信息披露暂缓、豁免事项的内部审批流程 第八条 在信息披露业务中公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并 采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会办公室负 责登记报董事会秘书，并经公司董事长/董事长授权代表签字确认后，妥善归档 保管。 确定信息披露暂缓、豁免事项的相关登记包括： (一)暂缓或豁免披露的事项内容； (二)暂缓或豁免披露的原因和依据； (三)暂缓披露的期限； (四)暂缓或豁免事项的知情人名单； (五)相关内幕人士的书面保密承诺； (六)暂缓或豁免事项的内部审批流程 (信息披露暂缓与豁免事项登记审批 表详见附件)。 2 第九条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司及信息 披露义务人应当及时核实相关情况并对外披露。 暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信 息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。 第四章处罚规则 第十条 公司建立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，出现将不符合暂 缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或发生本制度涉及事项而未报告的， 或者存在其他违反本指引规定行为的，受到监管部门监管措施或者予以纪律处分 的情形，公司将追究相关人员责任。 第五章附则 第十一条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《股票上市规 则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。 第十二条 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。 第十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。 第十四条 本制度未规定事宜遵照有关法律法规和部门规章及《股票上市规 则》、《公司章程》、《公司信息披露事务管理办法》执行。