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经纪业务流程及要点 招商证券 2009年4月 目录 经纪业务的定义与开户流程 证券账户业务 资金账户业务 资金存管业务 账户管理业务流程 交易业务 经纪业务风险控制 经纪业务定义 业务范围和开户流程 经纪业务的定义 经纪业务又称代理买卖证券业务，即证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券。证券公司作为中介，提供证券交易的场地和设施，并根据客户委托为其开立股票账户和资金账户及存取资金账户（人民币三方存管，外币银证转账），并负责客户所买卖证券的清算交割。 经纪业务范围 除了证券代理买卖以外，证券公司所属营业部或服务部还需要从事代理证券的还本付息和分红派息，代理登记开户，证券代保管和鉴证，客户投资咨询服务以及经中国证券会批准或认可的其它业务，但所有这些具体业务都是围绕代理证券买卖这项业务开展的。 客户开户流程 证券账户业务 证券账户开户流程 证券账户包括：深圳A股证券账户、深圳B股证券账户、上海A股证券账户、上海B股证券账户、深圳基金账户、上海基金账户、深圳债券账户、中债登债券账户、基金公司的基金账户。 证券账户开户流程： 自然人证券账户开户须提供的资料明细1 客户有效身份证明文件与复印件；(有效身份证明文件包括：有效期内的中华人民共和国身份证、有效期内的外国护照、港澳居民身份证和台湾同胞台胞证。士兵证、军官证、警官证等不能做为开户证件。） 填妥的《自然人注册证