美国反垄断法理论变革和司法制度介绍 - 北大法宝.pdf

美国反垄断法理论变革和司法制度介绍 秦元明* 反垄断法是制止垄断行为、保护市场竞争 研究和探索。经过多年发展，美国已经建立起了 和维护市场秩序的基本法律，也是完善市场结 较为发达和完善的反垄断法律制度，充分借鉴 构、保障经济安全和确保市场配置资源基础性 其成功经验，避免走其走过的弯路，对我国反垄 作用的重要法律，素有 经“济宪法”之称。它对于 断法律制度的发展和完善无疑是有益的。 维护经营者、消费者合法利益和社会公共利益， 一、美国反垄断法和政策历史发展和概况 提高企业竞争力和促进社会主义市场经济健康 19世纪70-80年代，美国工业化迅猛发展， 发展，具有极为重要的作用。反垄断法实施以 市场范围不断扩张，经济面临着前所未有的发 来，反垄断民事诉讼已经成为人民法院的重要 展和变革。在经济发展过程中，为提高竞争能 审判领域。据统计，自2008年8月1日至2011 力，逐渐出现了企业之间的同业联盟，如牛肉托 年底，全国地方法院共受理垄断民事一审案件 拉斯、白糖托拉斯等。随着时间的推移，美国商 61件，审结53件。由于垄断民事案件通常疑难 业巨头同业联盟愈演愈烈，滥用市场支配地位 复杂，经济与法律问题相互交织，专业性很强， 现象泛滥，为保护自由竞争，美国国会于1890 对企业和行业均有重大影响，而反垄断法的一 年通过了谢《尔曼反托拉斯法》，于1914年通过 些规定具有较强的原则性和抽象性，涉及人民 了《联邦贸易委员会法》和 克《莱顿法》，上述三 法院的操作条款相对比较简单。反垄断民事审 部法律成为美国反垄断法框架性法律。 判成为人民法院面临的重大挑战之一。为应对 美国反垄断法的主要实体条款很少且很具 挑战，最高人民法院于2012年 1月发布了最《 有概括性。如 谢《尔曼法》第 1条规定：任“何合 高人民法院关于审理因垄断行为引发的民事纠 同、托拉斯或其他形式的联合或者共谋，如果限 纷案件应用法律若干问题的规定》，对因垄断行 制了州际之间的商贸活动或者与国外进行的商 为引发的民事纠纷案件的部分程序问题作出了 贸往来，均为非法行为……违反以上规定者应 规定，但仍然有很多实体问题需要我们进一步 当处以重罪 处（以罚金，并处或单处监禁）。”第2 *作者系中国政法大学博士研究生，曾于2011年底赴美国就反垄断法及知识产权法进行了为期三周的培训和交流活动，先后 与美国贸易委员会、司法部等部门主管官员进行了交流，并在华盛顿大学、斯坦福大学进行研修。本文是对交流期间学习成果的一 点总结。 北大法律信息网 北大法宝 条规定：“任何一个人如果垄断或意图垄断州际 制，有时也称为卡特尔规制 （谢《尔曼法》第 1 商贸或与国外进行商贸的任何一部分或与他人 条）；二是对占某一个占有市场支配地位的企业 联合或共谋以达到上述垄断 目的，当处以重罪 行为的规制，有时称作滥用市场支配地位的规 惩（处方法同上）。”谢《尔曼法》的正文内容十分 制 （谢《尔曼法》第2条）；三是对合并的规制 （克《 宽泛，其具体应用都是通过执法者经验的不断 莱顿法》第7条）。 积累和案例的不断丰富而发展起来的，这也符 案例：Goldfarbv.VirginiaStateBar 合普通法系的特色。 某人需要购买一栋房屋，他需要聘请律师 1914年 克《莱顿法》规定了四种违法行为， 帮助他完成交易，而弗吉尼亚州附近的所有律 但是没有规定相应的刑事责任。这四种违法行 师达成协议要按照房屋的售价收取 1％的服务 为分别是：价格歧视— 以不同的价格销售同 费。 样的商品给条件相同的购买者 第（2条）；排他