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2015年上半年广东省基金法律法规第四章:基金监管目标试题-
2015年上半年广东省基金法律法规第四章:基金监管目标试题
2015年上半年广东省基金法律法规第四章:基金监管目标
试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)
1、基金销售费用包括基金的__。
A.申购费
B.认购费
C.赎回费
D.销售服务费
2、《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售活动的业务主体是__。
A.信托公司
B.证券公司
C.商业银行
D.基金公司
3、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度,清算、交割系统应当符合__。
A.系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账
B.从交易所安全接受交易数据
C.与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接
D.依法执行基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
4、证券市场监管的手段不包括____
A:市场手段
B:法律手段
C:经济手段
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