国联安优选行业混合型投资基金.pdf

国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2011年3月24日证监许可[2011]437号 文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因 基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、 社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非 系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金 投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为 混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益低于股 票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基 金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 本基金管理人于2015年8月8 日公告 《国联安基金管理有限公司关于旗 下五只基金变更基金名称的公告》，“国联安优选行业股票型证券投资基金”更 名为 “国联安优选行业混合型证券投资基金”。 本招募说明书 （更新）所载内容截止日为2017年5月23 日，有关财务数 据和净值表现截止日为2017年3月31 日 （财务数据未经审计）。 2 国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 目 录 一、绪言5 二、释义6 三、基金管理人10 四、基金托管人20 五、相关服务机构22 六、基金的募集54 七、基金合同的生效55 八、基金份额的申购、赎回与转换56 九、基金的投资70 十、基金的业绩79 十一、基金的财产83 十二、基金资产的估值85 十三、基金的收益分配89 十四、基金的费用与税收91 十五、基金的会计与审计94 十六、基金的信息披露95 十七、风险揭示89 十八、基金的业务规则103 十九、基金合同的变更、终止与清算104 3 国联安优选行业混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 二十、基金合同的内容摘要107 二十一、基金托管协议的内容摘要120 二十二、对基金份额持有人的服务130 二十三、其他应披露事项