内部审核培训资料..docx

内部审核培训资料名词解释：1．审核：?????为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2．审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求，通常是：1）管理体系标准要求。2）适用于组织的法律、法规和其他要求（行业规范、与有关机构的协定、非法规性指南等）。3）组织的管理体系文件。4）适用时，包括相关方的要求。3．审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息（审核证据可以是定性或定量的）。4．审核发现：???? ?????将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。5．审核结论：??????????审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。6．审核员：有能力实施审核的人员。7．审核组：实施审核的一名或多名审核员。8．审核计划：对现场活动和审核安排的描述。9．审核范围：审核的内容和界限。（应包括对物理位置、组织机构、活动和过程以及有关时期的描述）10．审核委托方：要求审核的组织或人员。11．受审核方：被审核的组织。12．纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。13．纠正措施：为消除已发现的不合格和其他不期望情况的原因所采取的措施。注：1．一个不合格可以有若干个原因；2．采取纠正措施是为了防止再发生，采取预防措施是为了防止发生；3．纠正和纠正措施是有区别的。14．预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。?审核的理解1．审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息。2．审核的主要目的是确定满足审核准则的程度，如：1）确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性；2）评价对法律法规要求的符合性；3）确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。管理体系审核分类管理体系审核分为内部和外部两大类：内部体系审核（即第一方审核）和外部体系审核（可分为第二方审核和第三方审核）。●?第一方审核的目的：1、依据某一体系标准来评价组织自身的管理体系。2、验证组织自身的管理体系是否持续满足规定的要求并且正常运行。3、作为一种重要的管理手段和自我改进机制，及时发现问题，采取纠正措施/预防措施，使体系不断完善，不断改进。4、在外部审核前作好准备。●?第二方审核的目的（组织作为第二方）：1、当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价。2、在有合同关系的情况下验证供方的体系是否持续满足规定的要求。3、作为制定和调整合格供方名单的依据之一。4、沟通供需双方对管理要求的共识。●?第三方审核的目的：1、确定管理体系是否符合规定要求。2、确定现行的管理体系实现规定的体系目标的有效性。3、确定受审方的管理体系是否能被认证/注册。4、为受审方提供改进其管理体系的机会。5、减少许多重复的第二方审核。6、提高企业声誉，增强竞争能力。内部审核的一般步骤：审核策划—审核实施—审核报告—审核后续活动（跟踪审核）。第二方审核的步骤：供方调查比选—制定体系审核标准—通知供方—实施现场审核—提交审核报告—采购（签订合同决策）--制定控制类型。第三方审核的步骤：提出申请—体系文件审查—审核准备—实施审核—监督审核。内部审核的基本要求：●应建立并保持组织内部审核书面程序。●内审的实施重点是验证各项管理活动和有关结果的符合性，确定管理体系的有效性，评价体系达到预期目标的程度，确认改进的机会和措施。●制定并实施内审年度计划和审核活动实施计划。●具备资格，满足内审需要的审核人员。●提供内审时所需的各种资源。●审核结果形成报告，并有效传递和利用。●所用文件齐全、适用，格式规范化，保管档案化。●对发现问题采取纠正措施，实施跟踪与监督。●?????审核的结果应提交管理者。内部审核的基本特点：●内审的主要动力来自管理者。●内审的重点是推动内部改进。●内审的人员来自于组织内部。●内审的程序、规范要求通常比第三方审核简单。●内审对纠正措施的跟踪控制比较及时有效。●内审更有利提高管理体系运作效果。●?????内审是管理者介入质量、环境和职业健康安全管理的重要工具。????内审流程：?内审时机：1.?????按照内审计划的频次及时间安排。一般每12个月至少一次。2.?????当有下列情况发生时，管理者代表可追加审核：●发生重大质量事故或顾客有重大投诉时；●组织结构或市场需求发生重大变化时；●为第二、三方审核做准备时；●?????认证证书有效期满希望保持认证注册时。?制定审核计划?1.针对本次审核活动的具体安排，明确审核的目的和范围，审核依据的文件（标准、手册、程序）等，审核组成员名单及分工，审核日期和地点、受审核部门，首次会议、末次会议的安排，各主要质量审核活动的安排，审核报告日期，本次审核的主要方法（按条款审核、按部门审核等）。2.审核组长在编制审核计划时要事先熟悉被审核方的