甘肃省电力投资集团有限责任公司15年度第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

甘肃正天合律师事务所 法律意见书 目 录 第一部分 承诺和声明 3 第二部分 正文 4 一、本期发行的主体4 二、发行程序7 三、发行文件及发行有关机构8 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险12 第三部分 结论性意见 25 1 甘肃正天合律师事务所 法律意见书 甘肃正天合律师事务所 关于甘肃省电力投资集团有限责任公司 2015年度第二期超短期融资券的 法律意见书 致：甘肃省电力投资集团有限责任公司 甘肃正天合律师事务所（以下简称 “本所”）接受甘肃省电力投资集团有限 责任公司（以下简称 “发行人”）的委托，担任发行人2015 年度第二期超短期 融资券（以下简称 “本期超短期融资券”）发行（以下简称 “本期发行”）的专 项法律顾问，本所指派赵荣春律师、赵文通俊律师（以下合称 “本所律师”）作 为本次专项法律服务的经办律师。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第 1 号，以下简称 “《管理办法》”）等法律法规和规范性文件，按照中国银行间市 场交易商协会（以下简称 “交易商协会”）制定的《银行间债券市场非金融企业 短期融资券业务指引》（以下简称 “《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融 企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称 “《业务规程》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（中国银行间市场交易商协会公 告[2012]17号，以下简称 “《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具信息披露规则》（中国银行间市场交易商协会公告[2012]2号， 以下简称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发 行注册规则》（以下简称 “《发行注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具募集说明书指引》（以下简称 “《募集说明书指引》”）等交易商 协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本期 超短期融资券的发行主体、发行程序、发行文件的合法性以及重大法律事项和潜 在法律风险等事宜进行了尽职调查，并据此出具本《法律意见书》。 2 甘肃正天合律师事务所 法律意见书 第一部分 承诺和声明 为出具本《法律意见书》，本所及本所律师承诺和声明如下： 一、本所律师仅依据本《法律意见书》出具日以前已经发生或存在的事实和 现行有效并适用于本期发行的法律、法规和规则指引的规定发表法律意见。 二、本所律师为出具本《法律意见书》，已严格履行法定职责，遵循勤勉尽 责和诚实信用原则，对本期发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本《法 律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 三、本所律师出具本《法律意见书》已得到发行人的如下承诺： “我公司提 供给甘肃正天合律师事务所的所有书面材料和口头陈述均真实、准确、完整、有 效，不存在任何虚假记载、误导性陈述及隐瞒遗漏之处；所提供材料为副本或者 复印件的，均与正本或原件一致；所提供的材料上的签署和印章均是真实的，并 已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法授权。” 四、本所律师对本《法律意见书》至关重要而又无法得到独立证据支持的事 实，依赖有关政府机构、发行人或其它有关单位出具的证明文件发表法律意见。 五、本所律师出具的本《法律意见书》仅就与本期超短期融资券发行有关的 法律问题发表意见,而不对有关会计审计、资产评估、盈利预测、信用评级等专 业事项发表意见，本《法律意见书》对有关审计报告、评级报告等其他中介机构 专业报告中某些数