广西铁投集团发行15年度第三期超短期融资券的法律意见书.pdfVIP

北京大成（南宁）律师事务所 法律意见书 北京大成（南宁）律师事务所 关于广西铁路投资集团有限公司发行 2015 年度第三期超短期融资券的 法律意见书 致：广西铁路投资集团有限公司 北京大成（南宁）律师事务所（以下简称“本所”）接受广西铁路投资集团有限 公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，依据本所与发行人签订的《专项法 律事务委托合同》，指派专业律师就发行人发行 “广西铁路投资集团有限公司 2015 年度第三期超短期融资券”（以下简称“本期发行”）的有关事项，出具法律意见书。 第一部分 重要声明 一、本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民 共和国中国人民银行法》（以下简称“《中国人民银行法》”）和中国人民银行颁布的 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”） 等法律、行政法规、部门规章和规范性文件的有关规定，并遵循中国银行间市场交 易商协会（以下简称“交易商协会”）发布施行的 《银行间债券市场非金融企业超短 期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务 规则》”）等相关行业自律规则 （以下统称“规则指引”）的规定，严格遵守律师执业 规范、职业道德，按照律师行业公认的业务标准和勤勉尽责要求，出具本法律意见 书。 二、为出具本法律意见书，本所依法对发行人发行超短期融资券的主体资格、 1 北京大成（南宁）律师事务所 法律意见书 发行程序、发行条件、发行文件的合法合规性等进行了调查，查阅了本所认为出具 本法律意见书所需查阅的相关文件。 三、提供与本期发行有关的真实、完整、有效的文件、资料或进行相应说明， 是委托方的责任。本所律师以此为基础在相应权限范围内进行必要的核查，并根据 核查情况发表法律意见。如由于委托方提供的有关文件、资料或进行的相应说明不 真实、不完整或有隐瞒、虚假、重大遗漏、误导等情形，而导致本所律师发表的法 律意见出现错误或偏差等情形的，本所及本所律师不承担相应责任。 四、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖 于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件或口头陈述而出具相应 的意见。 五、本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效 的法律、行政法规、规范性文件及相关规则发表法律意见。本所认为某些事实是否 合法有效是以该等事项发生之时所适用的法律、行政法规以及规范性文件为依据， 同时也充分考虑政府有关主管部门给予的有关批准和确认。 六、本所仅就与本期发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计审计、 信用评级（包括但不限于偿债能力、流动性等）等专业事项发表评论。本法律意见 书中涉及的会计审计、信用评级等专业内容，均为严格按照有关中介机构出具的报 告和发行人募集说明书引述，并不表明本所及本所律师对该等内容的真实性和准确 性做出任何明示或默示的保证。 七、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期发 行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导 性陈述及重大遗漏。 八、本法律意见书仅供发行人本期发行之目的使用，未经本所书面同意，不得 用于其他任何目的。 九、本所同意将本法律意见书作为本期发行所必备的法律文件，随同其他材料 一同报送；同意作为公开披露文件，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。 2 北京大成（南宁）律师事务所