贵州高速公路投资有限公司15年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

目 录 重要声明： 2 一、关于本期短期融资券的发行主体 3 （一）发行人主体资格 3 （二）发行人为非金融企业 3 （三）发行人系交易商协会会员 4 （四）发行人的历史沿革 4 （五）发行人依法存续情况 5 二、关于本期短期融资券的发行程序 6 （一）关于本期短期融资券发行的内部决议 6 （二）关于本期短期融资券发行的注册或备案 6 三、关于本期短期融资券的发行文件及发行有关机构 6 （一）关于本期短期融资券发行的发行公告 6 （二）关于本期短期融资券发行的募集说明书 7 （三）关于本期短期融资券发行的信用评级 7 （四）关于本期短期融资券发行的法律意见书 8 （五）关于本期短期融资券发行的审计 8 （六）关于本期短期融资券发行的承销 9 四、与本期短期融资券发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 10 （一）关于本期短期融资券发行的注册金额 10 （二）关于本期短期融资券募集资金用途 10 （三）关于发行人治理情况 11 （四）关于发行人业务运行情况 11 （五）关于发行人受限资产的情况 12 （六）关于发行人逾期还款情况 13 （七）关于发行人担保情况 13 （八）关于发行人重大诉讼、仲裁、重大承诺情况 14 （九）关于发行人重大资产重组情况 14 （十）关于发行人收费公路的自查情况 15 （十一）关于发行人房地产业务的合法合规性 15 （十二）关于本期短期融资券发行的信用增进情况 15 五、关于根据国发[2010]19 号文、国发[2014]43 号文、财预[2010]412 号文、财 预[2012]463 号文、审计署2013 年第24 号和32 号公告、国办发[2015]40 号文、 国办发[2015]42 号文、“六真”原则对发行人尽职调查情况的说明 16 六、结论意见 21 贵 州 君 跃 律 师 事 务 所 贵州 贵阳 新华路 126 号富中国际广场24 楼 Tel ：(0851 Fax ：(0851 贵州君跃律师事务所 关于贵州高速公路投资有限公司 发行2015年度第一期短期融资券 法律意见书 （2015 ）君跃律专字第013-2 号 致：贵州高速公路投资有限公司 根据贵州高速公路投资有限公司（以下简称：“发行人”或“公司”）与 贵州君跃律师事务所（以下简称：“本所”）于2015年3月签订的《专项法律服 务合同》约定，本所受发行人的委托，作为发行人2015年在中国境内注册规模5 亿元，第一期发行人民币5亿元的短期融资券（以下简称：“本期短期融资券”） 的专项法律顾问，就本期短期融资券的发行（以下简称：“本次发行”）事宜 出具法律意见书（以下简称：“本意见书”）。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称： 《公司法》）、中 国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以 下简称： 《管理办法》）等现行有效之法律、规范性文件和中国银行间市场交 易商协会（以下简称：交易商协会）发布的《银行间债券市场非金融企业短期 融资券业务指引》（以下简称： 《业务指引》）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具发行注册规则》（以下简称： 《注册规则》）、 《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称：《信息披露规则》）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称： 《中 介服务规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 （以下简称： 《募集说明书指引》）等相关行业自律