红狮控股集团有限公司17年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

浙江国权明达律师事务所 关于红狮控股集团有限公司 发行2017 年度第一期超短期融资券的 法律意见书 致：红狮控股集团有限公司 浙江国权明达律师事务所（以下简称“本所”）受红狮控股集团 有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）的委托，担任公司公开 发行“红狮控股集团有限公司2017 年度第一期超短期融资券”（以下 简称“本次发行”）的特聘专项法律顾问。本所根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场 非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、银行 间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）（以下简称“《业 务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规 则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募 集说明书指引》”）等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见 书。 重要声明 本所律师依据截至本法律意见书出具日以前已经发生或存在的 事实和有关法律、法规及规范性文件发表法律意见。 本所律师已经得到发行人如下保证，即发行人已经提供了本所律 师认为出具法律意见书和律师工作报告所必需的、真实的、完整的原 始书面材料、副本材料或者口头证言，并无虚假记载、误导性陈述及 重大遗漏之处，其中有关材料上的签字与盖章均是真实的，有关副本 材料和复印件均与正本材料和原件一致。 2 本所律师仅对本次发行涉及的法律问题发表法律意见，并不对有 关会计、审计、信用评级、偿债能力和现金流分析等非法律专业事项 发表任何意见。本所律师在法律意见书和律师工作报告中对有关会计 报表、审计报告、信用评级报告、偿债计划和现金流分析报告中的任 何数据或结论的引述，并不意味着本所对该等数据、结论的真实性和 准确性作出任何明示或默示的保证。 本所律师已严格履行了法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则， 对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请本期超短期融资 券发行事项所必备的法律文件，随同其他申报材料一同上报，愿意作 为公开披露文件，并依法对本所律师出具的法律意见承担相应的法律 责任。 本法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用，不得用作任何其 他目的。 一、发行人主体 （一）发行人基本情况 注册名称：红狮控股集团有限公司 法定代表人：章小华 注册资本：人民币446,285,875 元 成立日期：2004 年3 月25 日 工商登记号：91330781760169343Y 注册地址：兰溪市东郊上郭 经营范围：对企业投资、参股；建筑材料的购销；企业管理咨询 3 服务、财务管理咨询服务（以上项目证券、期货、金融业务咨询 除外）；建筑工业技术咨询服务；新材料技术研发（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 发行人具备独立法人资格，且为非金融企业。 截至本法律意见书出具日，发行人是中国银行间市场交易商协会 会员。 （二）发行人历史沿革及股本变动情况 2004 年3 月25 日，由浙江红狮水泥股份有限公司与建德红狮水 泥有限公司共同发起组建红狮控股有限公司，注册资金10,000 万元。 公司的股东及股本结构如下： 表1：发行人注册资本情况表 单位：万元、% 股东名称