河南中原高速公路股份有限公司17年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

中原高速2017 年度第一期超短期融资券 法律意见书 HTTP ：WWW.JIAYUAN-LAW.COM 北京BEIJING ·上海SHANGHAI ·深圳SHENZHEN ·西安 XIAN ·香港HONGKONG 致：河南中原高速公路股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于河南中原高速公路股份有限公司 发行2017年度第一期超短期融资券之法律意见书 嘉源(2017)-01-047 号 敬启者： 根据河南中原高速公路股份有限公司 （以下简称“公司”或 “发行人”）与 北京市嘉源律师事务所（以下简称 “本所”）签署的《专项法律顾问协议》，本 所担任公司本次发行2017年度第一期超短期融资券 （以下简称为“本次发行”） 的特聘专项法律顾问，并获授权为公司本次发行出具法律意见书。 本所依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法 律、法规及中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》（以下简称“《管理办法》”）、中国银行间市场交易商协会（以下简称“交 易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》 （以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行 注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规 则》”）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称 2 中原高速2017 年度第一期超短期融资券 法律意见书 “《中介服务规则》”）等文件的相关规定，按照交易商协会规则指引以及律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本次发行的法律意见书。 本所依据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及国家正式公布、实 施的法律、法规和规范性法律文件，并基于对有关事实的了解和对法律的理解发 表法律意见。 本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合 法合规性进行了充分的尽职调查。本所调查了公司本次发行的法律资格及具备的 条件，查阅了本所认为出具法律意见书所需查阅的文件，包括但不限于涉及发行 人本次发行的主体资格、有关发行的程序、本次发行的发行文件及相关机构的资 质、本次发行的重大法律事项及潜在法律风险等方面的有关记录、资料和证明， 并就有关事项向公司有关人员作了询问并进行了必要的讨论。 在前述调查过程中，本所得到公司如下保证：就本所认为出具法律意见书所 必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口 头证言，该等资料均属真实、准确和完整，有关复印件与原件一致、副本与正本 一致，该等文件中的签字和印章真实、有效。 在本所进行合理核查的基础上，对于对出具法律意见书至关重要而又无法得 到独立的证据支持的事实，或者基于本所专业无法作出核查及判断的重要事实， 本所依赖政府有关部门、公司或者其他有关机构出具的证明文件或专业意见作出 判断。 本所仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关审计、信用评级 等发表评论。本所在法律意见书中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告中 某些数据和结论的引述，不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任 何明示或暗示的保证。 本所为本次发行出具的法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗 漏。本法律意见书仅供公司本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。本所 同意将本法律意见书作为公司本次发行所必备的法定文件，随其他申请材料一起 上报；同意将本法律意见书为公开披露文件，并依法对所出具的法律意见承担责 任。 3 中原高速2017 年度第一期超短期融资券 法律意见书 基于以上前提，本所对本次发行的合法性及重大法律问题发表意见如下：