1期货从业法律法规冲刺习题班-课件.pptVIP

6. 题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A: 中国证监会 B: 期货业协会 C: 中国人民银行 D: 财政部 参考答案[AD] 交易管理条例 7. 期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）。 A：保证金制度 B：当日无负债结算制度 C：涨跌停板制度 D：风险准备金制度 参考答案[ABCD] 交易管理条例 8. 同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）。 A：采用集中交易方式进行标准化合约交易 B：可以买空和卖空 C：为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的 D：保证金收取比例低于合约标的额20%的 参考答案[ACD] 交易管理条例 9. 期货业协会履行下列职责（ ）。 A：组织会员遵守期货法律法规和政策 B：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C：对违法违规的期货公司进行行政处罚 D：组织期货从业人员的业务培训 参考答案[ABD] 交易管理条例 10. 题干: 期货从业人员应当（ ）。 A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向 B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务 C: 及时告知投资者有关期货业务的情况 D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复 参考答案[BCD] 交易管理条例 11. 题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（ ） A: 责令改正，给予警告，没收违法所得 B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿 C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款 D: 责令退还多收取的交易手续费 参考答案[ACD] 交易管理条例 12．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。 A：制定或者修改章程、交易规则 B：上市、中止、取消或者恢复交易品种 C：变更住所或者营业场所 D：修改或者终止合约 参考答案[ABCD] 交易管理条例 13. 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（ ）。 A：处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C：情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D：情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 参考答案[AC] 交易管理条例 14．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（ ）。 A：对单位判处罚金 B：对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C：对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D：对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 参考答案[ABC] 交易管理条例 三、判断题 1. 题干: 期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。 参考答案[错误] 2. 题干: 申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。 参考答案[错误] 交易管理条例 3. 题干: 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。 参考答案[错误] 4. 题干: 在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。 参考答案[正确] 交易管理条例 5. 题干: 期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。 参考答案[错误] 交易管理条例 四、综合题 1. 题干: 期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（ ）。 A: 中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时 B: 公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录 C: 其客户涉嫌违反国家法律法规的行为 D: 公司出现重大财务风险 参考答案[AD] 交易管理条例 2. 题干: 中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。 交易管理条例 与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（ ）。 A: 大陆期货交易所的股东必须是会员 B: 大陆交易所