湖北能源集团股份有限公司15年度第二期短期融资券法律意见书.pdfVIP

湖北得伟君尚律师事务所法律意见书 湖北得伟君尚律师事务所 关于湖北能源集团股份有限公司发行二零一五年度第二期短期融 资券之法律意见书 致：湖北能源集团股份有限公司 湖北得伟君尚律师事务所（以下简称“本所”）接受湖北能源集 团股份有限公司（以下简称 “发行人”）的委托，根据双方签署的 《短期融资券发行专项法律服务协议》，担任发行人本次发行金额 为人民币柒亿元 （RMB700,000,000元）、期限为366天的二零一五 年度第二期短期融资券（以下简称 “本次发行”）的特聘专项法律 顾问，并就本次发行事宜出具本法律意见书。 本法律意见书系依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称 “《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息 披露规则》（以下简称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下 简称 “《业务指引》”）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）等相关法律、 法规以及规则指引，并根据 《非金融企业债务融资工具注册文件表 湖北得伟君尚律师事务所法律意见书 格体系》F表对法律意见书信息披露的要求，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神而出具。 本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和 我国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见，并严格履行法定 职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进 行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性 陈述及重大遗漏。 为出具本法律意见书，本所律师审查了发行人提供的与出具本 法律意见书有关的文件资料的正本、副本或复印件，听取了发行人 就有关事实所作的陈述与说明，并对有关问题进行了必要的核查和 验证；对于与出具本法律意见书有关但因客观限制难以进行全面核 查或无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖政府有关部门、 其他有关机构或其他方经正当程序出具的证明文件或相关专业报 告发表法律意见。 本所律师得到发行人做出的如下保证：发行人向本所律师提供 的与出具本法律意见书相关的所有文件和资料 （包括但不限于原始 书面材料、副本材料、复印件、证明文件或口头证言等）均是完整、 真实、有效的，且其已向本所律师披露了所有相关事实，无任何隐 瞒、遗漏、虚假或误导之处，同时其所提供的文件资料的副本或复 印件均与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章均真实有 效。 湖北得伟君尚律师事务所法律意见书 本所律师仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对审 计、信用评级等专业事项发表评论。对于本法律意见书中所涉及的 审计、信用评级等专业事项的相关数据、结论等内容，本所律师均 严格引用审计、信用评级等机构出具的报告或专业文件中的表述。 本所律师在本法律意见书中对该等报告或专业文件及其内容的引 用，并不意味着本所律师对该等报告或专业文件及其内容的真实性 和准确性做出任何明示或默示的同意或保证。 本所同意将本法律意见书作为本次发行注册必备的法律文件， 随同其他材料一同报送，愿意作为公开披露文件，并承担相应的法 律责任。 本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的而使用，未经本所 书面同意，不得用作其他任何目的。 基于以上，本所律师出具法律意见如下： 一、 发行主体 1、发行人持有经2014年度工商年检的 《企业法人营业执照》， 注册号为420000000022957。发行人注册资本为人民币267437.4839 万元，法定住所为湖北省武汉市武昌区徐东大街96号，法定代表 人为肖宏江。发行人为依法设立、合法存续的股份有限公司，具有 企业法人资格。 2、经本所律师核查，发行人从未取得从事金融业务许可，为 非金融企业法人。 湖北得伟君尚律师事务所法律意见书 3、根据交