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保健食品研发程序和如何撰写研发报告 北京中医药大学 教授 夏开元 2011年10月 北京 当前我国保健食品： *低水平重复产品逐渐被淘汰 *产品研发逐渐成为首要竞争手段 *产品更新换代的周期缩短 *中小企业密集、投资过亿元企业小于2% *产品研发投资远低于销售额的10% 从事保健食品生产和经营企业应改变重销售、轻研发（不研发）的倾向。求真务实地作好产品研发工作，写好研发报告，完成产品申报注册。 一、研发程序 （一）立项调研 1. 技术可行性论证：在初步确定产品功能、配方与工艺 等基础上进行下列事项论证： ①产品的科技水平、先进性及特点（在同类产品中）。 ②原料及辅料供应与标准。 ③生产场地和条件（GMP要求）。 2. 经济可行性 ①市场预测（消费人群定位）。 ②成本核算。 ③社会与经济效益预测。 （二）产品试制 工作内容包括：从选定的功能，确定产品的配方，由配方选定原 料、辅料。制定企业标准，确定产品的功效/标志性成分，确定产 品工艺流程及细则。进一步选定剂型。完成产品的“初样”，做必 要的体外科学实验，和相应功能和毒理学摸底，以及人体试食试 验等，理化指标和卫生学检测以保证产品的安全性、有效性和科 学性。其重点应放在产品申报不可更改的配方（原料）研究和工 艺研究上。 （三）产品研发的必要过程 ①查阅文献（文献综述）和市场调研（数字化说明）。 ②确定产品的设计思想和实施（独立或协作）。 ③探索性实验与产品试制（初样）。 ④中试（正样）在此过程中逐步完成应申报的各种文件。 ⑤扩大生产规模（产品），产品申报并提交研发报告和包装样稿和所规定的一系列申报资料和文件。 二、研究报告的有关政策法规 （一）研究报告为注册必备资料之一 《保健食品注册管理办法（试行）》（2005.4）第20条规定：“申请人在申请保健食品注册之前，应作相应的研究工作。研究工作完成后，申请人应当将样品及其与试验有关的资料提供给国家食品药品监督管理局确定的检验机构进行相关的试验和检测。 *现场视察提前进行，并取样（3批）取1批用于检测。 （二）研究报告分为 产品研发报告（规定功能）：应当包括研发思路、功能筛选过程及预期效果等内容。 功能研发报告（新功能）：应当包括功能名称、申请理由、功能学检验及评价方法和检验结果等内容。无法进行动物试验或者人体试食试验的，应当在功能研发报告中说明理由并提供相关的资料。 三、产品研究报告要求格式及内容 按《保健食品注册申报资料项目要求（试行）》（2005.203 号文件规定） ：研发报告评审要求以下三项内容，即研发 思路、保健功能、筛选过程和预期结果，缺一不可。 （一）研发思路 预期达到的保健功能和科学水平 适宜人群情况在国内外调查分析 同类产品、类似产品在国内基本情况 本产品具有的特点和优势 举例说明 （二）保健功能的筛选 包括以下内容： 配方的筛选 对配方中原料、辅料的说明 说明产品主要功效成分的确定过程和依据 工艺路线设计、产品形态与剂型选择的科学性、合理性、可行性及依据 下面分别叙述 1. 配方的筛选 （1）拟定产品配方应根据申报者情况选择以下方式： ①参照文献，或中医保健处方（不得沿用中成药处方） ②参照名医保健方 ③参照地方流传保健食品处方 ④逐一筛选各药食两用或可加入品种的中药 ⑤选用新资源食品，菌类，提取物为原料的单一或复合产品 ⑥营养补充剂类产品 ⑦使用国外原料，组方工艺 ⑧自行拟定的处方和科研成果 （2）详细阐述筛选方法、结果和依据 文献资料论证 引用国内外权威刊物论文、中医药古藉文本（应注意论文由于实验条件不同，其中数据只能作参考） 临床资料论述 规范性资料、地方多年保健经验小结和验方，以及各种药用植物（中药提取物原料的相关资料）可作参考 体外实验 如用体外捕捉自由基实验评价产品抗氧化功能，以及生物酶、荧光试验等有较好说服力 自行进行的药理学实验（动物实验）和人体试食实验结果筛选并确定配方 2. 对配方中原料的说明 选用原料中：药用植物（中药）品种，应为药食同源或可加入品种及数量要求 说明选用中药（药用植物）的部位（如西洋参的地上或地下部分）。产地、炮制情况等 说明原料的功效和作用 说明各原料用量（不得超过药典治疗用量） 说明各原料配伍关系 说明对人体安全性的影响 外购原料应由供货企业提供原料生产工艺流程和工艺细则，质量标准，文件一同并入申报产品的企标附录中。这里产生一个矛盾：即由于商业秘密，原料供应厂不可能