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基金法律法规、职业道德与业务规范 1 1 根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之 日起，（）个月内作出是否核准的决定。 1 3 6 9 1 参考答案：C 测试方向： 难易程度：易 教材页码：5 页 解析：根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请 之日起，6 个月内作出是否核准的决定。 2 关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。 存在前端收费和后端收费两种模式 后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用 前端收费模式是指在认购基金份额时不收费 前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减 2 参考答案：A 测试方向： 难易程度：易 教材页码：8 页 解析：前端收费是指认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费是指在认购基金 份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费的认购费率一般设 计为随着基金份额持有时间的延长而递减，持有至一段时间后费率可降为零。 3 根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（）为基础收取。 净认购份额 认购金额 认购份额 净认购金额 3 参考答案：D 测试方向： 难易程度：易 教材页码：8 页 解析：根据规定，基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。 4 公司型基金依据（ ）设立并营运。 发起人协议 基金公司章程 基金招募说明书 基金合同 4 参考答案：B 测试方向： 难易程度：易 教材页码：22 页 解析：公司型基金依据基金公司章程设立并营运。 5 ETF 上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交 易时间内即时揭示（）。 申购、赎回清单 基金份额净值 基金份额参考净值 基金净资产 5 参考答案：C 测试方向： 难易程度：难 教材页码：115 页 解析：ETF 上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并 在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。 6 其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作人内 报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 3 5 10 15 6 参考答案 ：B 测试方向： 难易程度：易 教材页码：141 页 解析：其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起 5 个工作人 内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 7 以下说法正确的是（ ）。 开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响 投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖 封闭式基金和开放式基金份额限制相同 封闭式基金和开放式基金期限不同 7 参考答案：D 测试方向： 难易程度：易 教材页码：22 页 解析：封闭式基金和开放式基金份额限制不同；投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券 公司在证券交易所按市价买卖；封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。 8 下列各项，不属于封闭式基金内容的是（ ）。 基金份额在基金合同期限内固定不变 一般有一个固定的存续期 基金份额不固定 是在证券市场的投资者之间进行转让 8 参考答案：C 测试方向： 难易程度：易 教材页码：22 页 解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减；开放式 基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。 9 基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管 理行业从业（）年以上。 1000 ；10 3000 ；5 3000 ；10 5000 ；10 9 参考答案：C 测试方向： 难易程度：易 教材页码：84 页 解析：基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于 3000 万元人民币，在境内外资 产管理行业从业 10 年以上。 10 对基金管理公司持有 5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的， 净资产不低于（）万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善。 3000 5000 10000