宏达高科控股股份有限公司独立董事2016年度述职报告.PDF

宏达高科控股股份有限公司 独立董事2016 年度述职报告 （张敏华） 各位股东、股东代表： 本人作为宏达高科控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根 据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理 准则》、《公司章程》及公司《独立董事制度》等有关法律、法规及制度的规定， 在2016 年任职期间认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，维护公 司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。出席了公司2016 年的相关会议， 对董事会相关议案发表了独立意见。2016 年 12 月26 日，公司进行董事会换届 改选，本人由于担任公司独立董事已满6 年，根据《深圳证券交易所中小板上市 公司规范运作指引》有关要求，不再继续担任公司独立董事。现将2016 年的工 作情况汇报如下： 一、出席会议及投票情况 1、本人出席会议情况 2016 年度，公司共召开了6 次董事会和3 次股东大会，本人出席有关会议 情况如下表所列： 应出席董 出席董事会会议的情况 是否连续 事会会议 现场出席 通讯方式 委托出席 缺席 两次未亲 次数 自出席 5 4 1 0 0 否 2 、对董事会有关议案的投票情况： 对出席的各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 二、2016 年历次发表独立意见的情况 （一）关于对公司累计和当期对外担保、关联方资金往来情况的专项说明及独立 意见 1、经核查，报告期内公司为参股公司海宁宏达小额贷款股份有限公司申请 1 银行融资提供连带责任保证的担保事项，截止2015 年 12 月31 日，公司没有逾 期担保情形，报告期内已审批的对外担保额度合计为 13,000 万元，占公司本报 告期期末净资产的7.62% ；实际尚未到期的担保余额为4,500 万元，占公司本报 告期期末净资产的2.64% 。截至2015 年 12 月31 日止，公司没有为控股股东及 公司持股5% 以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。公司的对外 担保事项履行了有关法律法规及《公司章程》规定的审批程序,符合有关法律、 法规及《公司章程》的有关规定和要求。 2 、2015 年度，公司与关联方的累计和当期资金往来属正常的经营性资金往 来，没有控股股东及其他关联方占用资金的情况。 （二）关于2015年度公司董事、高级管理人员薪酬的独立意见 公司2015年度能严格按照董事、高级管理人员薪酬和有关绩效考核制度执 行，所披露的薪酬是合理和真实的，本年度的董事、高管薪酬发放的程序符合有 关法律、法规及公司章程的规定，我们对此无异议。 （三）关于 2015年度内部控制的自我评价报告的独立意见 经核查公司《2015年度内部控制自我评价报告》，公司已经建立起比较完善 的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国法律法规以及相关监管规则的要 求，公司内部控制制度能够得到有效执行，能够合理保证内部控制目标的实现。 公司《2015年度内部控制自我评价报告》较客观、全面地反映了公司内部控制的 真实情况。 （四）关于 2015年度利润分配预案的独立意见 我们认为，公司董事会拟定的2015 年度利润分配预案符合公司全体股东的 利益，我们同意该利润分配预案，并同意提交公司2015 年度股东大会审议。 （五）使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的独立意见 本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的决策程序符合《上市公司监 管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章 程》等相关规定，在保障资金安全的前提下，公