专利与垄断.ppt

第十章 市场失灵与政府调节 引 语 为什么许多国家对垄断企业进行限制或禁止？ 为什么基础设施大多由国家投资？ 为什么企业不愿意投资基础研究？ 为什么国有企业的管理者管理企业的平均绩效较低？ 为什么一些企业不愿意大张旗鼓地打假？ 一、市场失灵及其原因 市场失灵：市场机制不能够实现资源的最优配置。 导致市场失灵的主要原因： A 垄断； B 公共物品； C 外部效应； D 信息不对称； 1、垄断对资源配置的影响 静态影响： 生产不足； 消费者福利下降； 社会净损失； 动态影响： 影响技术进步； 妨碍社会进步； 政府对垄断的干预政策 政策干预的理论基础： 市场结构 市场行为 市场效果 对市场结构的干预政策： 阻止一个企业在某一市场中占有过大的市场份额或 者对潜在竞争对手给予扶持； 对市场行为的干预政策： 惩罚不正当竞争行为；限制有可能导致垄断的行为； 对自然垄断的管制 什么是自然垄断？ 当一个行业存在显著的规模经济，而市场容量只允许一家以经济规模生产的企业存在，这就形成了自然垄断。 竞争与规模经济——“鱼和熊掌不可兼得” 对自然垄断的一般处理方法： 允许垄断，但对垄断企业的价格进行管制。 对自然垄断管制的难点 如何确定自然垄断企业的产品价格？ ——如果价格定得过高，将会导致企业缺乏改进动力 以及分配不公平； ——如果价格定得过低，将会导致企业扩大再生产能 力不足，社会供给不足； 常见的做法是根据平均投资利润率来确定价格 优点：确保垄断企业没有超额利润； 缺点：垄断企业将缺乏改进的刺激，并且可能导致 过度投资。 例：专利与垄断 尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色，但并非总是如此。专利制度就是一个明显的例子。许多国家的专利法允许专利持有者在长达十多年的时间里获得垄断地位，作为对公开其发明内容的一种交换。 支持专利制度的主要理由有三个方面：第一，专利是对发明的重要激励；第二，专利可以刺激企业的投资，因为专利制度提高了竞争对手的模仿成本；第三，专利有利于知识的传播，因为申请专利就必须公开发明的主要内容。 然而，专利制度从某种意义上来讲也阻碍了技术扩散的速度，从而引起一定的负面效应。专利保护期究竟多长最好？这是一个比较难以回答的问题。此外，专利的重要性是否被夸大了，这也是一个有争议的问题。例如，在软件产业中，很少有人去申请专利。 2、公共物品 公共物品是相对于私有物品 私有物品的特征： 竞争性——当某人占有时，其他人就不可能同时占有； 例如：当你购置了一套住房后，其他人就不可能拥有这套住房。 排他性——当某人多消费一个单位物品时，其他人就会少消费； 例如：当资源有限时，生产者只为那些愿意出高价的消费者生产，谁不出钱谁就不可能得到所需要的物品。 公共物品的特征： 非竞争性——增加一个消费者的边际成本为零； 例如：天气预报增加一个消费者的边际成本为零。 非排他性——不能够将那些没有付钱的消费者排除在消费过程之外； 例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付钱的消费者排除在外。 准公共物品 有些物品是竞争性的，但是非排他性的； 例如：在海洋中捕鱼，如果你捕得越多，别人捕鱼的代价越大。但捕鱼是非排他性的（因为很难只让那些付钱的人捕鱼）。 有些物品是排他的，但是非竞争性的； 例如：在长江大桥上可以设立收费站，只有付 钱后才能过桥；但如果桥面不拥挤，则是非竞争性 的（增加一个过桥者的边际成本为零）；教育、公园 公共物品的供给 公共物品无法由私人提供 边际成本为零要求价格为零，否则资源无法实现社会最优配置； 非排他性意味着不能将那些获得收益但又不付钱的消费者排斥在外，生产者无法占有所应得的收益； 政府如何确定公共物品的供给？ 由于公共物品市场中存在大量“搭便车”现象，市场信号无法正确指示公共物品的最优供给量。公共物品的供给在更大意义上是一种政治决策。 例：为什么政府在居民区内免费提供灭 鼠、灭蚊、灭蟑螂药物？