沪股通」、「深股通」股票买卖须知及主要风险披露》.PDFVIP

2016 年 12月 1日 《「滬股通」、「深股通」股票買賣須知及主要風險披露》 「滬港通」、「深港通」簡介 「滬港通」、「深港通」是香港聯合交易所有限公司(「聯交所」)、上海證券交易所（ 「上交所」）、深 圳證券交易所（「深交所」）、香港中央結算有限公司及中國證券登記結算有限責任公司建立的香港與 上海及深圳三地證券市場交易及結算互聯互通機制。 創興證券有限公司(「本公司」 )只提供北向交易(透過聯交所買賣「滬股通」、「深股通」股票)、 代理人服務及企業行動; 本公司暫時並沒有提供保證金融資、股票借貸或賣空服務。 所有A股交易必須在上交所及深交所進行，不設場外交易或非自動對盤交易。客戶不得進行無備兌賣 空活動或不能參與內地的融券(沽空)計劃。 投資者有責任須先自行了解「滬股通」、「深股通」股票交易、交收及存管相關之各項收費、稅項和各 項規則及法規。詳情可參考香港交易及結算所有限公司（ 「港交所」）「中國證券市場網頁」專頁 (.hk/chinaconnect ）。 有關「滬港通」、「深港通」的資訊將會不定時更新，客戶請留意港交所公布的最新消息。 投資額度 「滬股通」、「深股通」每日額度各為130億元人民幣，每日額度以「淨買盤」計算: 每日額度餘額＝每日額度－買盤訂單＋賣盤成交金額＋微調* *每日額度餘額於下述情況下將會增加： -買盤訂單被取消，或 -買盤訂單被對方交易所拒絕，或 -買盤訂單以較佳價格執行 北向交易每日額度餘額都會更新。一旦北向交易每日額度餘額於連續競價時段（連續交易）降至零或 交易量已超過餘額，當日餘下時間將不再接受買盤訂單，新的買盤將被駁回，但請注意以下情況： - 賣盤訂單不受影響，而聯交所於下一個交易日會恢復北向買盤服務。 - 由於取消訂單在開市集合競價時段很普遍，北向每日額度餘額或可於競價時段完結前已快速回復 正數水平。屆時，聯交所於當日將再次接受北向買盤訂單。 - 未使用的每日額度並不會累積成為翌日的每日額度。 - 已獲接受的買盤訂單不會因每日額度用盡受影響，除非交易所參與者取消訂單，否則將維持在交 易所的訂單紀錄內。 合資格股票 「滬股通」 指數成份股:上證 180 指數及上證 380 指數成份股 A+H股: 不在上述指數成份股內但有 H 股同時在聯交所上市及買賣股的滬股； 「深股通」 指數成份股: 深證成份指數及中小創新指數中市值不少於人民幣 60億元的成份股 A+H股: 不在上述指數成份股內但有 H 股同時在聯交所上市及買賣股的深股； 不包括以人民幣以外的貨幣報價或根據上交所/深交所股票上市規則被實施風險警示的上交所/深交 所上市股票。 深股通開通初期，通過深股通買賣深圳證券交易所創業板股票的投資者僅限於香港相關規則所界定的 機構專業投資者（意指《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊操守準則》第 15.2 段所定義的機 構專業投資，即屬於《證券及期貨條例》（香港法律第附表 571 章）附表 1 第 1 部第 1 條「專業投 資者」的定義第(a)至(i)段所指的人士） ，故本公司暫時不會提供買賣深圳證券交易所創業板股票的 服務。 北向交易的合資格股票名單可見於港交所網站。 在下列情況，香港和海外投資者將只可賣出而不可再買入某一上交所/深交所證劵： (a) 該等上交所/ 深交所證劵不再屬於有關指數成份股；及/ 或 (b) 該等上交所/ 深交所證劵其後被實施風險警示；及/ 或 UCHS/GD-10/12-16EN 1/4 (c) 該等上交所/ 深交所證劵相應的H股不再在聯交所掛牌買賣；及/ 或 (d) 該等深交所證劵於其後的定期檢討中被認定為市值少於人民幣 60 億元， 視情況而定。 交易安排 1. 客戶一旦參與買賣「滬股通」、「深股通」股票