沪港通深港通-HKEX.PDFVIP

  1. 1、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。。
  2. 2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  3. 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  4. 4、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  5. 5、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  6. 6、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  7. 7、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
沪港通深港通-HKEX

本文件所載資料僅供參考,不構成提出要約、招攬或建議購買或出售任何證券,亦不構成提出任何投資 建議或任何形式的服務。本文件並非針對亦不擬發給任何其法律或法規不容許的司法權區或國家的人士 或實體又或供其使用,也非針對亦不擬發給任何會令香港交易及結算所有限公司(「香港交易所」)、 香港聯合交易所有限公司(「聯交所」)、香港中央結算有限公司、深圳證券交易所(「深交所」)、 上海證券交易所(「上交所」)及中國證券登記結算有限責任公司(統稱「該等實體」,各稱「實體」) 或其任何聯屬公司又或此等公司所營運的任何公司須受該司法權區或國家任何註冊規定所規管的人士或 實體又或供其使用。 本文件概無任何章節或條款可視為對任何該等實體帶來任何責任。任何在深交所、上交所及聯交所執行 的證券交易,包括透過滬港通或深港通 (合稱 「滬港通及深港通」)進行者 ,其買賣、結算及交收的權 利與責任,將完全取決於相關交易所及結算所的適用規則以及中國內地及香港的適用法律、規則及規例。 儘管本文件所載資料均取自認為是可靠的來源或按當中內容編備而成,該等實體概不就有關資料或數據 就任何特定用途而言的準確性、有效性、時效性或完備性作任何保證。若資料出現錯漏或其他不準確又 或引起後果,該等實體及其營運的公司概不承擔任何責任或負責。本文件所載資料乃按「現況」及「現 有」的基礎提供,資料內容或會在滬港通及深港通實施過程中修訂或更改。有關資料不能取代根據閣下 具體情況而提供的專業意見,本文件概不構成任何法律意見。香港交易所及其附屬公司對使用或依賴本 文件所提供資料或作出的表述而直接或間接產生的任何損失或損害概不承擔任何責任。 (版本日期:2017 年 3 月 9 日) 目 錄 1. 引言…3 2. 投資者及參與者資格3 3. 交易安排4 4. 結算、交收及存管安排25 5. 結算風險管理28 6. 市場信息29 7. 稅費安排30 8. 跨境監管32 9. 信息查詢及其他資料32 10. 詞彙索引33 1. 引言 證券及期貨事務監察委員會(香港證監會 )及中國證券監督管理委員會(中國證 監會 )於 2014 年 4 月 10 日刊發聯合公告 (聯合公告),原則批准中國內地與 香港股票市場建立交易及結算互聯互通機制 (滬港通)。在滬港通項目下,香港 聯合交易所有限公司(聯交所;香港交易所全資附屬公司)與上海證券交易所 (上交所)實現兩地市場買賣盤相互傳遞,及設立相關技術基礎設施 (滬港交易 通 ) ,從而讓各自市場的投資者能夠買賣在對方市場上市的股票 。 香港中央結算有限公司 (香港結算;香港交易所全資附屬公司)與中國證券登記 結算有限責任公司(中國結算 )透過滬港交易通執行交易的中國內地及香港的投 資者進行結算及交收並提供包括存管、名義持有人和其他相關服務 。 滬港通首次為內地及香港市場的投資者提供了一個可行、可控 、可擴容的渠道直 接進入對方市場,為內地資本賬戶下一階段的開放及人民幣國際化鋪平了道路。 滬港通於 2014 年 11 月 17 日成功推出後,深港通於 2016 年 12 月 5 日以大致 相類的原則及設計推出 。 本手冊旨在為投資者提供有關滬港通及深港通的具體信息 ,其並非涵蓋一切情況 需 與 登 載 於 香 港 交 易 所 網 站 的 相 關 項 目 文 件 .hk/chinaconnect_c 一併閲讀 。 2. 投資者及參與者資格 1 除深交所的創業板股票初期只限機構專業投資者買賣 外,聯交所接納所有香港 及海外投資者參與滬港通及深港通買賣中華通證券 。只有內地機構投資者及符合 條件的個人投資者方可參與南向交易買賣港股通股票 ,相關

文档评论(0)

ldj215323 + 关注
实名认证
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档