基础设施特许经营中的“新垄断”问题分析.pdf

2 007 / 05　总第 36 1期 商业研究 　COMM ER CIAL R ES EA R CH 文章编号 : 100 1 - 148X ( 2007) 05 - 00 17 - 03 基础设施特许经营中的 “新垄断 ”问题分析 1 1 2 柯永建 , 王守清 , 姚彩君 ( 1. 清华大学 土木水利学院 , 北京 100084; 2. 弘业物业开发有限公司 , 天津 300457) 摘要 : 特许经营竞标作为一种市场进入的竞争机制 , 在具有自然垄断性质的基础设施领域中得到了越 来越多的应用 , 也受到越来越多的关注 , 如何预防和抑制特许经营公司在特许期内的不 良垄断行为 (也称为 “新垄断 ”问题 ) 便是社会关注的焦点之一 。为此 , 从一则关于特许经营中出现 “新垄断 ” 问题的新闻报道出发 , 对特许经营模式中垄断问题的产生原因进行深入的分析 , 并就这些垄断问题的 解决提出将特许经营和政府管制相结合的政策选择 。 关键词 : 特许经营 ; 垄断 ; 基础设施 ; 政府管制 中图分类号 : F281　　　文献标识码 : B 一 、引言 一个优先顺序是很困难的。但是 , 从理论的角度看 , 所谓公共基础设施 , 主要是指具有自然垄断性质 如果要选择一个潜力最大的方案 , 那么就是特许经营 的城市公共交通 、城市公用事业 、公路 、铁路 、航 权竞标 [ 4 ] 。同时也有很多文献表明[ 1 - 3, 5, 6 ] , 特许经 空、管道 、通讯 、电力等设施 [ 1 ] 。基础设施领域一 营作为一种新兴的投资方式 , 可以有效地为自然垄断 般存在一定的市场进入障碍 : ( 1) 技术经济障碍 。 性质的基础设施领域引入竞争 。 基础设施具有资产专用性和巨大的沉淀成本 , 即该产 特许经营在中国有着很大的发展潜力 , 据不完全统 业的资产一旦投入生产经营就很难转作他用 , 沉淀成 计 , 到 2008年北京市固定资产投资规模将超过 15 000亿 本巨大 [ 2 ] 。换句话说 , 基础设施具有高固定成本和 元 , 其中城市基础设施投资 2300 多亿元[7 ] 。与此同时, 低边际成本的技术条件 , 这种情况下 , 能够进入行业 北京市自 2006年 3月 1 日起施行 《北京市城市基础设施 并提供生产服务的企业数量很少 , 形成一种自然垄断 特许经营条例 》, 2006年 7月 24 日发布了 《北京市城市 的局面 ; ( 2 ) 行政障碍 。基础设施在整个社会经济 基础设施特许经营者招标投标程序性规定 》。这些都说 中往往具有十分重要的地位 , 对国计民生具有重大影 明了特许经营已经得到了越来越多的应用和引起社会各 响 。为了避免重复建设和资源浪费 , 法律赋予其独占 界的关注 , 特许使经营执行过程中出现各种问题。 地位 , 允许其垄断经营 , 其服务内容 、活动范围、价 笔者从一则关于特许经营中出现 “新垄断 ”问 格条件等都按政府规定执行 。 题的新闻报道出发 , 对特许经营模式以及其中的垄断 我国对基础设施行业长期实行垄断经营的政府管 问题进行深入的分析 , 并提出自己的看法和建议 。 制体制 , 主要表现为由政府直接投资、直接委派企业 二 、垄断问题的出现 领导 、直接定价和统付盈亏 、企业不存在什么经营风 《中国经济时报 》2006 年 8 月 4 日有一篇报道 险 。应当看到 , 这种政企合一的体制曾经在一定历史