简析上海票据交易所会员体系及相关业务介绍.pptVIP

内部资料 注意保密 3.1 票交所上线接入的相关政策要求 针对前期通过人民银行分支机构汇总申报的农村金融机构在接入票交所系统过程中存在清算路径不清晰等问题，票交所发布了《上海票据交易所关于农信类机构接入中国票据交易系统有关事宜的通知》（票交所发[2017]11号），要求农村中小金融机构补充报送机构业务基本情况、清算路径情况等材料。 * 内部资料 注意保密 3.1 票交所上线接入的相关政策要求 根据中国票据交易系统试运行实际情况，经人民银行同意，票交所发布《上海票据交易所关于加快中国票据交易系统（一期）推广上线进度的通知》（票交所发[2017]13号）。 加快金融机构推广上线进度，规定试点机构应于2017年5月31日前完成所有系统参与者上线推广工作，试点机构之外的其他金融机构应于2017年6月30日前完成全部上线工作。 对补充报送机构业务基本情况、清算路径情况等材料进行统一规范。 * * * * * * * * * * * * * * * * 上海票据交易所会员体系及相关业务介绍 2017.06 目 录 CONTENTS 票交所业务概况 1 2 3 市场主体业务影响与当前关注点 内部资料 注意保密 4 票交所会员体系概述 票交所上线推广与会员接入现状 1 票交所业务概况 4 · 票据交易所业务介绍 内部资料 注意保密 2015年末，未到期商业汇票余额10.43万亿，是同期公司信用类债券市场余额的73%； 2015年累计签发商业汇票22万亿元，是同期公司信用类债券发行量的3倍多； 累计贴现金额102万亿元，大大超过同期的债券现券交易量86.7万亿、同业拆借交易量64万亿。 内部资料 注意保密 票据市场规模情况（2015年） 1.1 5 · 票据交易所业务介绍 内部资料 注意保密 2016年末，未到期商业汇票余额9万亿元，是同期公司信用类债券市场余额的50%； 2016年累计签发商业汇票18.1万亿元，是同期公司信用类债券发行量的2倍多； 累计贴现金额84.5万亿元，同期的债券现券交易量127.1万亿元、同业拆借交易量95.9万亿。 内部资料 注意保密 票据市场规模情况（2016年） 1.1 6 票交所成立的背景 内部资料 注意保密 1.2 7 指导思想与设立过程 应坚持问题导向和目标导向，针对潜在问题和制度障碍，注重顶层设计和统筹安排，使票据市场真正成为规范、统一的货币市场的组成部分，更好地服务我国经济金融的改革发展。 以建设票据交易平台为突破口，进一步增强票据市场服务实体经济的能力 内部资料 注意保密 票交所设立指导思想 票交所设立过程 针对票据市场问题，根据中央决策部署，人民银行加强票据市场顶层设计，决定建设全国统一的票据交易平台。 2016年5月25日，票交所筹备组正式成立。人民银行、部分商业银行抽调人员参加，其中工商银行承担相关系统开发工作。 2016年12月8日，上海票据交易所正式成立，中国票据交易系统上线运行。 1.3 8 全国统一、安全高效的电子化票据业务平台 报价交易、登记托管、清算结算一体化 最大、最全、最准确的票据信息数据库 票据市场的风险防范与控制中枢 货币政策实施和传导的平台 票交所的总体目标 内部资料 注意保密 1.4 9 1.5 系统架构 内部资料 注意保密 10 票交所系统一期：实现纸质商业汇票登记、托管、交易、清算等各项功能，会员以客户端模式接入。 票交所系统二期：一期功能完善及开发再贴现、增加交易品种等；实现电票交易功能；发布直连接口，具备技术实力的会员以系统直连模式接入。 电票迁移：人民银行发布银发[2017]73号文件，2017年10月起电子商业汇票系统（ECDS）移交上海票据交易所管理。 纸电融合：分步实现纸质商业汇票与电子商业汇票业务的全面融合。 1.6 票交所一期、二期、电票迁移与纸电融合 内部资料 注意保密 2 票交所会员体系概述 * 票交所会员体系特点 内部资料 注意保密 2.1 * 2.2 会员体系基本定义 会员 会员是指在票交所从事票据相关业务的法人或其他机构，会员包括银行会员、非银行会员和资管类会员 系统参与者（又称机构） 系统参与者是指加入票交所系统的法人机构、分支机构、非法人产品和虚拟资管参与者 账户 系统参与者账户包括交易账户、托管账户、资金账户 用户 用户是指系统参与者创建的，用以在票交所系统中进行相关操作的系统账号 内部资料 注意保密 * 市场参与者分类 市场参与者 法人类参与者（金融机构） 政策性银行、商业银行及其授权分支机构 信托公司、证券公司、基金管理公司等非存款类金