安徽全柴动力股份有限公司 募集资金使用管理制度（2013 年.PDFVIP

安徽全柴动力股份有限公司 募集资金使用管理制度（2013 年修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司募集资金的管理和使用行为，提高募集资金使 用效率，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股 票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情 况报告的规定》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法（2013 年修订）》和有关法律、行政法规的具体要求，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者 挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称 “募投项目”） 获取不正当利益。 第五条 公司应接受保荐人按照《证券发行上市保荐制度办法》及《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律法规对公司募 集资金管理事项履行保荐职责和进行持续督导工作。 第二章 募集资金存储 第六条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称 “募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用 途。 第七条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称 “商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协 议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐 机构； （三）公司1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称 “募集资金净 额”）的20% 的，公司应当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所（以下简称 “上交所”）备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订 后2 个交易日内报告上交所备案并公告。 第三章 募集资金使用 第八条 募集资金使用应遵循如下要求： （一）募集资金使用审批权限及流程 1、公司财务部会同董事会办公室、工程基建部、设备能源部、审计部等部 门，按照募投项目招股说明书所承诺的募集资金使用计划及进度的要求，制定募 集资金使用预算，经公司总经理办公会审批后，由财务部执行。 2 、募集资金支出时，必须严格遵循本制度的规定，按照批准的募集资金使 用预算，经募投项目承办部门负责人签字后，按《安徽全柴动力股份有限公司资 金支付管理办法》规定的审批权限执行。 3、投资项目应按公司承诺的计划进度实施。募投项目承办部门要细化具体 工作进度，保证各项工作能按计划进度完成。 （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资 金。 （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报 告上交所并公告。 （四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收 益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项 目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目： 1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化； 2 、募投项目搁置时间超过1 年；