内部审计员培训.ppt

;审核的定义;审核的核心原则;审核的种类;审核的目的 ;审核阶段 ;准备审核 ;确定审核准则;选择审核员 ;审核员的特性;提高内审员水平的方法;检查表 Checklist ;使用检查表的好处;确定审核方案;审核的时机安排;审核员小组会议 ;审核通知 / 开始会议;审核执行;沟通 (Communication) ;沟通技巧;问题的种类;封闭式的问题(Closed Question);开放式的问题(Open Question);开放式的问题(Open Question);跟进式的问题(Follow Up Question);引导式的问题(Leading Question);没有声音的问题(Silent);应避免的问题;多重式的问题(Multi-Question);倾听;有效的听;影响倾听的因素;除了听，还要看;身体语言 - 信心篇;身体语言 - 疑惑篇;身体语言 - 惊惶篇;身体语言 - 防卫篇;身体语言 - 愤怒篇;身体动作 + 面部表情;身体动作 + 面部表情;身体语言;观察/收集证据;观察/收集证据;检查方法;检查方法;评审观察点;准备不符合报告;不符合事项的模式;不符合事项的模式;不符合事项的模式;不符合事项报告;不符合事项报告;不符合事项报告;不符合事项报告;不符合事项报告;审核报告;审核报告的内容;审核报告的内容;纠正及预防措施;纠正及预防措施;纠正及预防措施;纠正及预防措施的跟进;审核结束;案例分析题 1）在一家制药厂，一位审核员发现由于供货厂的设备事故不能供货，采购部在没有同任何部门商量的情况下，就向一家新的供货厂订购了一批塑料托垫。 不符合事实描述：采购部在没有同任何部门商量的情况下，就向一家新的供货厂（XX厂）订购了一批塑料托垫。 理由：在采购前没有对新的供方提供产品的能力进行评价 不符合条款：ISO9001：2000 7.4.1条款要求。 ; 2）审核员来到质量管理办公室检查质量体系审核的实施情况，查阅了最近两次的审核记录，有不少不合格项已经采取了纠正措施，但是没有验证其效果，负责审核工作的工程师解释说，我还有许多其他工作，实在是忙不过来，好在已经采取了纠正措施也就达到审核目的了。 不符合事实描述：查质量管理办公室最近两次质量体系审核记录，不少不合格项已采取了纠正措施，但没有效果验证记录。 理由：质量管理办公室未对内审的纠正措施实施验证并报告 不符合8.2.2条款要求。; 3）审核员抽查某一设计项目的设计评审的会议记录发现: a) 在包括讨论装配质量的评审上没有检验科的代表参加 b) 最终的设计评审后发布了正式的会议记录,而其他的评审会只有非正式的笔记，设计科长说，按程序QP30的规定应有正式的记录。 不符合事实描述，查一设计项目讨论装配质量的设计评审会议记录无检验科代表参加，另外只有最终设计评审正式记录，未查到按程序QP30规定应有的其他评审会的正式记录。 理由：与设计评审有关的职能部门检验科没有参与评审，除最终设计评审外的其他评审会议，未按规定作评审记录。 不符合7.3.4条款 ;4）审核制造部门，部门主管说产品的原材料均为本公司采购，所以无顾客提供的产品。审核中员问有无其它顾客提供的东西，主管理说，只有交付用的周转箱是顾客的，因此，要及时供货，每箱的摆放、固定、数量都由顾客规定，箱子也是顾客的，但不属于产品的一部分，对照ISO9001：2008有无不合格？为什么？不符合标准的哪一条款。 ;5）六车间装配工段在对批号为NO123的50件零件进行了对焊工序以后，遗漏了超声波检测，到发现时50件零件已全部完成，无法再进行超声波检测了。 不符合事实描述：查六车间装配工段已完成了对焊工序，批号为NO123的50件零件遗漏了超声波检测发现时已无法再进行超声波检测。 理由：未在产品实现过程中的适当阶段予以检测，批号为ＮＯ１２３的50件漏了超声波检测。 不符合8.2.4条款; 6）机械加工车间工段一名在CW6140-1型车床上操作的工人使用的B252型水泵主轴图纸编号为B252-13B（即第二版）而设计科两星期以前就已用B252-13C（第三版）取代B252-13B 不符合事实描述：设计科B252型水泵主轴图纸已改为第三版（B252-13C）查机械加工车轴工段一名在CW6140-1型车床上操作的工人使用图纸仍为第二版（B252-13B） 理由：没有确保CW6140-1型车床操作工使用适用版本B252-13C图纸。 不符合4.2.3d条款要求 ; 7）审核员在元器件仓库中发现六个箱子，标有“需方来样”字样，仓库主任解释说：这是用户送来的一批特殊电力电子元器件，指定要安装在为他们制造的产品上，审核员问：对用户提供的元器件是否经过验证，