第十五章 特别参与者.PDF

第十五章 特別參與者 跨境中華交易通 1501. 為使相關中華通市場參與者及其客戶可買賣在本交易所上市的證券，促進兩 地市場的互聯互通，本交易所與中華通市場營運者之間訂有買賣盤傳遞安 排，本章列載此等安排下有關特別參與者買賣港股通股票的適用條文。 特別參與者及提供買賣盤傳遞服務予中華通 市場參與者 1502. (1) 在本規則的規限下，特別參與者可向中華通市場參與者提供服務，將 中華通市場參與者或其客戶的港股通股票買賣盤傳遞至系統進行自動 對盤。 (2) 作為規則第 1502(1)條所述買賣盤傳遞服務的一部分，特別參與者可： (a) 接收本交易所就其提交的買賣盤發出之收妥、拒絕或取消的確 認； (b) 接收本交易所就其在系統執行的交易所買賣而發出的確認；及 (c) 傳遞就規則第 1502(2)(a)及(b)所述的確認至相關的交易所參與 者。 1503. 特別參與者任何時候均須對透過指定的特別參與者中央交易網關會話傳遞 至系統的所有買賣盤完全負責及承擔法律責任，不論買賣盤是否已獲執行。 若買賣盤於系統執行，特別參與者須對相關的交易所買賣完全負責及承擔法 律責任。 特別參與者買賣盤傳遞服務的合資格證券 1504. 除非本交易所另有決定，特別參與者進行規則第 1502 條所述的買賣盤傳遞 服務或業務時，只可傳遞中華通市場參與者輸入的港股通股票買賣盤及特別 港股通股票的沽盤至系統以便進行自動對盤。 1505. (1) 本交易所可不時決定（經諮詢相關中華通市場營運者後）可透過特 別參與者買賣的合資格證券（該等證券在本規則被稱為港股通股票） 及適用的決策準則。不同的特別參與者或可買賣不同的港股通股票。 15 - 1 (2) 本交易所將就每名特別參與者制定及維持規則第 1505(1)條所述的 港股通股票名單，並將名單於香港交易所網站或按其認為適當的其 他方式刊發。 (3) 為免生疑問，港股通股票名單內將不包括中華通證券。 1506. (1) 儘管有規則第 1505(1)條的規定，本交易所仍可（經諮詢相關中華通 市場營運者後）接納或指定任何合資格證券（包括規則第 1505(1) 條範疇以外的任何合資格證券）為只符合資格透過特別參與者沽出 但不能買入（該等證券於本規則中稱為「特別港股通股票」）。不 同的特別港股通股票可被接納或指定為僅可由不同的特別參與者沽 出。 (2) 倘證券根據規則第 1506(1)條獲本交易所接納或指定，特別參與者不 得輸入任何買入特別港股通股票的買盤，亦不得接受任何中華通市 場參與者或任何其他人士有關在系統買入特別港股通股票的指示。 (3) [已刪除] (4) 為免生疑問，中華通證券將不獲接納或指定為特別港股通股票 。 (5) 除非文意另有所指，本規則有關「港股通股票」的提述概包括「特 別港股通股票」。 特別參與者資格 1507. 任何人士向本交易所申請成為特別參與者，其須符合以下準則： (1) 須為在香港註冊成立的股份有限公司； (2) 須為根據「條例」第95(2) 條獲證監會認可的ATS 提供