苏州景德路营业部4月份适当性管理宣传活动简报.DOCVIP

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苏州景德路营业部4月份适当性管理宣传活动简报.DOC

苏州景德路营业部4月份适当性管理宣传活动简报 遵照公司下发《关于延长投资者权益保护宣传月专项活动的通知》文件精神,于2017年4月开展专项投资者教育宣传主题活动,具体活动情况汇报如下: 营业部通过在营业场所电视屏幕上滚动播出“落实适当性管理要求 保护投资者合法权益”的专题标语,在营业部柜台摆放由营业部投资者教育专项工作小组整理并打印的投资者适当性案例宣传材料,提醒前来营业部的新老投资者注意各类投资的适当性要求,提高风险防范意识。 投资者教育园地展出“投资者适当性案例”等材料,营造浓烈的宣传氛围,扩大宣传面和受众面,引导投资者主动了解投资者适当性要求和培养自我保护观念,远离各类违背投资者适当性的潜在高风险所谓高息诱饵等危险活动。 对广大员工进行“投资者适当性”宣传教育,强化工作人员的服务意识,营造良好的市场环境,促进证券市场的稳定发展。营业部员工积极引导客户配合营业部员工根据投资者实际情况做好投资者适当性评估,针对性的向各类不同风险承受能力的投资者宣传可能遇到的风险及识别、规避方法。 通过营业部公众微信号“渤海证券苏州理财俱乐部”多日转载公司公众微信号的投资者适当性提示文章《分级基金投资者适当性管理新规提示》,让1300多关注者能够广泛了解相应业务的投资者适当性知识,切实掌握衡量自己是否具备参与此类交易或投资品种能力的方法。 为期一个月的宣传活动已经结束了,通过这次“投资者适当性”宣传投资者教育活动我部广大员工充实了“投资者适当性”知识,强化了工作人员的适当性服务意识,也提高了客户对“投资者适当性”的认识,在今后的工作中,我部将继续认真组织,积极推进,把投资者适当性管理工作作为一项日常的、长期的工作来落实,逐步形成科学的投资者适当性管理机制。加强与投资者的互动交流,更好地跟踪及服务客户,切实做到让合适的投资者只参与适合自己的投资。 渤海证券股份有限公司苏州景德路证券营业部 2017年4月20日 附件:

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