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股票简称：日月股份 股票代码：603218 日月重工股份有 限公司 日月重工股份有 限公司 Riyue Heavy Industry Co.,Ltd. Riyue Heavy Industry Co.,Ltd. （宁波市鄞州区东吴镇北村村） （宁波市鄞州区东吴镇北村村） 首次公开发行A 股股票上市公告书 保荐人（主承销商） （注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六-二十六层） 第一节 重要声明与提示 本公司股票将于2016 年12 月28 日在上海证券交易所上市。本 公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素， 在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 一、重要声明 日月重工股份有限公司（以下简称“日月重工”、“公司”、“本公司”或 “发 行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、 准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书 全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 二、募集资金监管协议 为规范本公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，本公司在中国农业银行股份有 限公司宁波江东支行开设账户作为募集资金专项账户。2016 年 12 月 13 日，本 公司及保荐机构国信证券股份有限公司 （以下简称“国信证券”）与上述银行签署 了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“资金监管协议”），资金监管协 议约定的主要条款如下： 1、本公司本次首次公开发行股票发行新股募集资金扣除承担的发行费用后 的净额将存放在该专户内。 2 、本公司和开户行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办 法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。 3、国信证券作为本公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或 其他工作人员对本公司募集资金使用情况进行监督。 国信证券承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法》以及本公司制订的募集资金管理制度对本公司募集 资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。 国信证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。本公司、开户 行应当配合国信证券的调查与查询。国信证券每半年度对本公司现场检查时应当 同时检查专户存储情况。 4 、国信证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。本公司、 开户行应当配合国信证券的调查与查询。国信证券每半年度对本公司现场检查时 应当同时检查专户存储情况。 保荐代表人向开户行查询本公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证 明；国信证券指定的其他工作人员向开户行查询本公司专户有关情况时应出具本 人的合法身份证明和单位介绍信。 5、开户行按月（每月5 日之前）向本公司出具真实、准确、完整的专户对 账单，并抄送国信证券。 6、本公司1 次或12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元且达 到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20% 的，开户行应及时以传真方式通知国信证券，同时提供专户的支出清单。 7、国信证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。国信证券更换保荐 代表人的，应将相关证明文件书面通知开户行，同时按资金监管协议第十二条的 要求书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响资金监管协 议的效力。 8、开户行连续三次未及时向本公司、国信证券出具对账单，以及存在未配 合国信证券调查专户情形的，本公司可以主动或在