件的第二次反馈意见》的回复.PDFVIP

沃思财务顾问（武汉）股份有限公司、江海证券有限公 司对《关于沃思财务顾问（武汉）股份有限公司挂牌申请文 件的第二次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵公司审查反馈意见已收悉，感谢贵公司对沃思财务顾问（武汉） 股份有限公司申请全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的审核。 沃思财务顾问（武汉）股份有限公司（以下简称“公司”“沃思财务” 或 “股份公司”）、江海证券有限公司 （以下简称“主办券商”）以 及湖北卓创德赛律师事务所对贵公司提出的反馈意见进行了认真讨 论与核查，并逐项落实后进行了书面说明，涉及需要相关中介机构核 查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见。涉及对 《沃思财务顾问（武汉）股份有限公司公开转让说明书》（以下简称 “《公开转让说明书》”）进行了修改或补充披露的部分，已按照《关 于沃思财务顾问（武汉）股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意 见》（以下简称 “反馈意见”）的要求对《公开转让说明书》进行了 修改和补充，并已在《公开转让说明书》中以楷体加粗标明。 本回复中的字体代表以下含义： ●黑体（加粗）： 反馈意见所列问题 ●仿宋 （不加粗）：对反馈意见所列问题的回复 ●楷体（加粗）： 对公开转让说明书（申报稿）的修改或补充披露部分 现就《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下： 1 / 12 一、公司特殊问题 1、请公司补充说明并披露：（1）推荐业务的责任；（2）公司业 务是否涉及投融资对接，若涉及，在投融资对接中公司的角色、责任、 风险等情况，以及受监管的情况 （3）是否受到处罚，该业务的可持 续性及对持续经营能力的影响。 请主办券商及律师对上述事项核查并发表明确意见，同时更新督 察报告。 回复： （1）推荐公司在武汉股权托管交易中心挂牌的服务主要 是为中小创新型企业提供尽职调查、指导并帮助其进一步规范公司法 人治理和财务，制定企业股改方案，帮助公司撰写申请挂牌材料，推 荐企业在四板挂牌。推荐企业挂牌有助于其规范企业各项管理行为、 在四板市场挂牌展示、获取更多融资机会、培育上市后备企业、展示 企业形象、扩大影响力、享受普惠金融的权利。 公司在被推荐企业挂牌期间，根据《武汉股权托管交易中心推荐 机构管理细则》第十条规定“推荐机构在被推荐企业挂牌期间应承担 下列推荐责任： 1) 按照行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为被 推荐企业提供股权挂牌的专业指导意见； 2）核查被推荐企业的基本情况，确信其具备企业股权挂牌条件 及其他相关条件； 3) 指导被推荐企业按照规范要求制作股权挂牌申请文件，并对 股权挂牌申请文件的真实性、准确性、完整性承担连带责任； 2 / 12 4) 指导被推荐企业建立规范的法人治理结构； 5) 确认被推荐企业的全体董事具备担任董事职务所需要的专业 技能及经验，确认被推荐企业的全体董事充分了解其作为股权交易市 场挂牌企业董事应遵循的法律、法规及应承担的相关责任及义务； 6) 代表被推荐企业报送股权挂牌申请文件并负责与股权交易中 心进行沟通； 7) 发布关于被推荐企业的分析报告，包括在企业披露信息后的 10个工作日内发布相关分析报告，以及在公司股本结构变动、资产重 组等重大事项决议后的5个工作日内发布相关分析报告，客观地向投 资者揭示公司存在的风险； 8) 指导和督促被推荐企业依照相关法律、法规和协议，真实、 准确、完整、及时地披露企业信息； 9) 对股权交易业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处 理并报股权交易中心备案，重大事项应立即报告股权交易中心； 10) 根据股权交易中心要求，调查或协助调查指定事项； 公司在被推荐企业股权挂牌当年的余下时间及其后的两个会计 年度内，根据《武汉股权托管交易中心推荐机构管理细则》第十一条 规定“推荐机构在被推荐企业股权挂牌当年的余下时间及其后的两个 会计年度内应承担下列推荐责任： 1）按照本行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为 被推荐企业持续提供遵守相关法律、法规及中心相关规则的专业指导 意见并指导其规范