浙江省2017年上半年基金公司不得诱导投资人认为低净值基金更便宜考试试题-.docVIP

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2017-07-29 发布于贵州
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浙江省2017年上半年基金公司不得诱导投资人认为低净值基金更便宜考试试题-.doc

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浙江省2017年上半年基金公司不得诱导投资人认为低净值基金更便宜考试试题-

浙江省2017年上半年基金公司不得诱导投资人认为低净值基金更便宜考试试题浙江省2017年上半年基金公司不得诱导投资人认为低净值基金更便宜考试试题一、单项选择题 1、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。 A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理 2、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。 A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识 B．建立健全规章制度，完善内部控制体系 C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督 3、下列关于印花税的说法，正确的有__。 A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．基金买卖股票暂免征收印花税 D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 4、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__ A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B．向社会公布受理客户投诉的xx、信箱地址及投诉处理