华安理财合赢7号债券分级集合资产管理计划说明书二〇一.PDF

华安理财合赢 7 号债券分级集合资产管理计划说明书 二〇一三年五月 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证 券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《华安理财合赢 7 号债券分 级集合资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书 的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和 《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用计划资产，但不保证计划一定盈利， 也不保证最低收益。本说明书对计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人 和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申 购计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管 理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 计 名称 华安理财合赢7号债券分级集合资产管理计划 划 类型 限定性集合资产管理计划 基 目标规模 本计划规模推广期上限为2.1亿份，存续期不设上限。 管理期限 管理期限为14个月，2014年6月30 日到期，符合条件可展期 本 管理人与托管人协商一致即启动计划的推广工作。年 月 日至年 月 日，具体 信 推广期 推广期以管理人的发行公告为准，但最长不超过20个工作日。 息 封闭期 本计划封闭期为3个月，封闭期期间不得参与或退出。 本集合计划首次开放日为封闭期结束后的每个自然季度的最后 5 个工作日和次 开放期 月的首 2 个工作日，遇节假日顺延。开放日均可以办理 A 类份额和 B 类份额的 参与业务，A类份额和B类份额的退出业务只能在开放日的前5个工作日办理。 份额面值 人民币1.00元。 本产品以债券投资为主，整体风险较低。由于采用产品分级，A类优先获得预期 风险收益 收益，因此A类份额适合风险承受能力较低、预期收益稳定的投资者；B类份额 特征 获得剩余收益，带有一定的杠杆比例，适合风险承受能力较高、预期收益较高 的投资者，管理人以自有资金参与部分或全部B类份额。 首次参与本计划 A 类和 B 类份额的最低金额为人民币 5 万元，追加参与的最低 最低金额 金额为人民币1000元。 1、认购费：0； 2、托管费：0.2%； 3、管理费：0.8%； 相关费率 4、退出费：0; 5、业绩报酬：管理人对本计划不对A类份额提取业绩报酬，对B类份额年化收 益率超过5.5%部分提取50%作为业绩报酬； 6、业绩比较基准：同期中国人民银行一年期定期存款基准利率。 1、本计划的份额分为A类和B类，A类份额与B类份额的比例等于或小于5：1。 2、A 类为优先类，A 类份额预期年化收益率为 4.6%，每个封闭期结束后管理人 份额的分 可以对 A 类预期收益率进行调整，以管理人公告为准；如果整体资产盈利未达 级 到预期收益，则由分级 B 类份额资产补偿 A 类未达到预期收益部分，直至 B 类 1 份额资产补偿完毕为止。B类为次类，在扣除A类份额的应计收益后的全部剩余 收益归B类份额享有。 1、投资范围：本计划投资于