上海二三四五网络控股集团股份有限公司 投资者关系管理制度.PDFVIP

上海二三四五网络控股集团股份有限公司 投资者关系管理制度（2017 年7 月修订） 上海二三四五网络控股集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （ 2017年7月修订） 第一章总则 第一条 为了加强和规范公司与投资者、潜在投资者之间的信息沟通，促进 投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股 东利益最大化，根据《公司法》、《证券法》及其他有关法律法规的规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。 第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》、《证券法》等有关 法律、法规及深圳证券交易所有关规则的规定。 第四条 公司的投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造 成的误导。 第五条 公司开展投资者关系活动时注意尚未公布信息及内部信息的保密， 不得在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄漏未公开重大信息，避免和防止 由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 公司如在投资者关系活动中出现未公开重大信息被泄露的，应当立即通过指 定信息披露媒体发布正式公告，并采取其他必要措施。 第六条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和 员工不能在投资者关系活动中代表公司发言。 1 上海二三四五网络控股集团股份有限公司 投资者关系管理制度（2017 年7 月修订） 第二章投资者关系管理的基本原则 第七条 投资者关系管理的基本原则： 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者 （一） 关心的其他相关信息。 （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证 券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。 在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现 泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资 者，避免进行选择性信息披露。 （四） 诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过 度宣传和误导。 （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟 通效率，降低沟通成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投 资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第三章投资者关系管理的工作对象 第八条 投资者关系管理的工作对象： （一）投资者（包括在册的投资者和潜在的投资者）； （二）证券分析师及行业分析师； （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介； （四）监管部门等相关机构。 2 上海二三四五网络控股集团股份有限公司 投资者关系管理制度（2017 年7 月修订） 第四章投资者关系管理负责人及机构 第九条 投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为公 司投资者关系管理事务的业务主管。公司证券投资部为公司的投资者关系管理职 能部门，具体负责公司投资者关系管理事务。 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营 方针等； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、 新产品或新技术的研究开发、经