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社会主义市场经济概论 南京师范大学中北学院 第六章 向社会主义市场经过渡的理论与实践 第一节 转型经济的产生及对转型经济的认识 一、对转型经济的认识 （一）转型经济的产生 转轨经济学（transition?economics）是在20世纪80年代末期随着计划经济国家向市场经济体制的历史性过渡而出现的一门旨在研究这些国家的制度变迁特征、过渡路径选择以及经济过渡绩效的经济学分支，是将新古典经济学、新制度经济学、发展经济学、演化经济学以及比较经济制度学等经济学科的成果加以综合而应用到转轨问题研究的一种尝试。 （二）对转型经济的认识 科尔奈 、萨克斯、 胡永泰、杨小凯、吕炜 第二节 向市场经济转型的方式 一、向市场经济转型的两条道路 （一）激进式改革 1.休克疗法——华盛顿共识。 首先，财政纪律，即避免超高预算。 第二，公共支出优先性的转变。 第三，税制改革。 第四，金融自由化。 第五，竞争性汇率。 第六，贸易自由化。 第七，外国直接投资输入的自由化。 第八，私有化 华盛顿共识 所谓“华盛顿共识”，即1989年欧美对十项改革要求所达成的“共识”，被称为“新自由主义宣言”。实际上是要把美国设计的这种“新自由主义发展模式”强加在发展中国家头上。这十项改革要求是： 1、实行紧缩政策以防止通货膨胀，尽量减少地方政府、国有企业和中央银行的预算赤字； 2、削砍公共福利开支； 3、改革税制，主要是拓宽税收基础，减收企业税； 4、金融自由化。经过一定时期过渡最终实现由市场决定利率； 5、实行统一汇率并确保其竞争性以促进非传统出口的迅速增长，在一定程度上意味着货币贬值； 6、贸易自由化，由关税取代数量上的贸易限制，即消除非关税壁垒而实行低关税； 7、对外国直接投资实行开放，取消各种障碍； 8、实行国有企业私有化； 9、政府必须取消对企业的管制和对竞争的限制； 10、确保资产所有权。 这10个方面的“华盛顿共识”强调财政纪律和公共部门资源配置方式的改革，主张金融部门和贸易部门的自由化，主张对汇率、利率和外国投资放松政府管制，并强调国有企业的私有化和保护私人产权，其要旨仍在于自由化、私有化和市场化，是一种典型的经济自由主义共识。 2.后华盛顿共识 以斯蒂格利茨为代表的一批西方学者1998年提出的“后华盛顿共识”。 它所倡导的改革的政治经济学新理论包括两个基本元素：改革的总体不确定性和互补性以及政治约束，就是说要在改革的可接受性和改革的不可逆转性之间实现均衡，而非简单地比较渐进改革与激进改革的优劣（叶祥林，2004）；它强调转型与发展相关的制度因素；认为发展不仅是经济增长，而且是社会的全面改造，还关注贫困、收入分配、环境可持续性等问题；从信息不对称出发，强调政府在促进发展中的积极作用。 后华盛顿共识的核心思想可归纳为； 一是经济发展的关键是技术引进或生产率提升，而不是静态的资源配置效率，也不是所谓自然发展途径所依赖的、建立在明确界定的生产函数假设上的比较优势阶段论； 二是国家干预的必要性； 三是国家干预是配合市场而非取代市场。 3.超越“华盛顿共识” 近年来，国际学术界都在反思拉美、俄罗斯及东欧等国家按照“华盛顿共识”所进行的转型，与此形成鲜明对照的是中国一直没有走“华盛顿共识”的道路，一直在按照自己的道路成功的前进。所有这些理论的反思与实践可以概括为“超越华盛顿共识”。 （1）超越新自由主义的核心是重新思考和定位政府与市场的关系； （2）提出市场经济的制度支撑的重要性； （3）充分肯定渐进制度（或演进制度）观点。超越“华盛顿共识”的意义在于对于以新自由主义为核心的“转型”有了更为深刻的来自实践检验的理论认识，从而为今后转型国家提供可以借鉴的经验与教训。 （二）渐进式改革 1.渐进式的含义：试验性，局部推进。 2.渐进式改革方式具有以下特点： （1）强制中的诱致性，即在经济改革中把政府自上而下的领导、组织和协调与基层单位自下而上的探索和试验相结合。 (2)双轨过渡，即不实行一步到位的市场化改革，而是广泛采用行政协调和市场协调并存的双轨制，并通过逐步扩大市场调节的比重来稳定地向市场经济过渡。 (3)从局部到整体，采取非均衡的改革战略，改革由点到面，最后实现经济体制的整体转轨。 (4)体制内改革与体制外推进相结合。 (5)改革、发展与稳定相协调。 (6)经济的市场化与政治的多元化相分离，在经济市场化的同时，坚持政治上的稳定和相集中，完善社会主义民主和法制．实现改革发展和稳定的良性循环 一是体制外改革。在计划经济体制之外或者计划经济体制薄弱的边缘领域进行，给市场经济一个试验空间； 二是增量改革。在保留计划经济体制、改革计划经济体制的同时，不断引入市场经济体制的因素；三是双轨