有限公司面向合格投资者公开发行公司债券.PDFVIP

债券简称：15 涪陵01 债券代码：112269.SZ 债券简称：16 涪陵01 债券代码：112322.SZ 债券简称：16 涪陵02 债券代码：112469.SZ 重庆市涪陵国有资产投资经营集团 有限公司 面向合格投资者公开发行公司债券 受托管理事务报告 （2016 年度） 发行人：重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司 住所：重庆市涪陵区太极大道7 号9 楼 受托管理人：中山证券有限责任公司 （住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层） 2017 年6 月30 日 重要提示/声明 中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”、“我司”、“受托管理人”） 编制本报告的内容及信息均来源于重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司 （以 下简称“发行人”、“公司”或“涪陵国投”）提供的《重庆市涪陵国有资产投资经营集团 有限公司公司债券2016 年年度报告》等相关信息披露文件以及第三方中介机构出具 的专业意见。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事 宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中山证券所作的承诺或声 明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中山证券不承 担任何责任。 2 目录 重要提示/声明2 第一章 已发行债券概况5 一、重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司2015 年面向合格投资者公开发行公司债券5 二、重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司2016 年面向合格投资者公开发行公司债券7 第二章 发行人2016 年度经营及财务状况9 一、发行人基本情况9 二、发行人2016 年度经营情况9 （一）2016 年度主要业务开展情况9 （二）各项业务分析9 （三）未来发展战略及经营计划11 三、发行人2016 年度财务情况12 （一）主要会计数据12 （二）主要财务指标13 第三章 已发行债券募集资金使用情况15 （一）本次债券募集资金使用用途约定情况15 （二）本期债券募集资金实际使用情况15 （一）本次债券募集资金使用用途约定情况16 （二）本期债券募集资金实际使用情况16 第四章 已发行债券兑付兑息及回售情况18 第五章 债券持有人会议召开情况20 第六章 发行人债券跟踪评级情况21 第七章 发行人负责本次债券事务的专人变动情况22 第八章 受托管理人履行职责情况23 一、持续关注发行人和增信机构的资信情况23 二、募集资金使用情况监督23 三、定期跟踪机制及履行情况24 3 四、债券兑付兑息及回售工作的监督25 五、债券持有人会议情况25 六、其他履职事项25 第九章 其他事项26 一、发行人的对外担保情况26 二、发行人涉及的未决诉讼或仲裁事项26 三、是否存在非经营性往来占款或资金拆借的情形，或者违规为控股股东、实际控制人及其关联方 提供担保的情形26 四、是否存在会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正情况26 五、其他重大事项27 4 第一章 已发行债券概况 一、重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司 2015 年面向合格投资者 公开发行公司债券