纪律处分行动声明I.纪律处分行动.PDFVIP

紀律處分行動聲明 I. 紀律處分行動 1. 證券及期貨事務監察委員會（證監會）根據《證券及期貨條例》（該條例）第 194(1)(b)(iv)條禁止霍志健先生（霍）重投業界，為期八個月。 2. 霍曾根據該條例獲發牌進行第 1 類（證券交易）及第 4 類（就證券提供意見）受 規管活動。他於2011 年8 月2 日至2016 年4 月8 日期間隸屬摩根基金 （亞洲） 有限公司（摩根基金）以進行第 1 類（證券交易）受規管活動，並於 2016 年 4 月19 日至5 月31 日期間隸屬法國巴黎投資管理亞洲有限公司（法國巴黎投資） 以進行第 1 類（證券交易）及第4 類（就證券提供意見）受規管活動 。霍目前並 非證監會持牌人 。 3. 證監會發現，霍在未經許可下，轉發摩根基金的專有資料及客戶資料，以作收集該 等資料的原來目的以外的用途 ，違反了摩根基金的內部政策、《個人資料(私隱)條 例》，以及《證監會持牌人或註冊人操守準則》（《操守準則》）。 II. 事實摘要 4. 霍於2016 年3 月8 日請辭前為摩根基金的副總裁 ，負責向中介機構銷售團隊提供 銷售支援。他於2016 年4 月 10 日離開摩根基金 ，並於翌日（即2016 年4 月 11 日）加入法國巴黎投資 ，出任客戶關係經理一職。 5. 2016 年 3 月24 日，摩根基金發現兩封從霍於摩根基金的電郵帳戶寄出的電郵 ， 並因而關注到 ，摩根基金的專有及客戶資料可能曾向一名外部第三者寄發 。摩根 基金其後在內部調查中發現： (a) 2016 年2 月26 日，霍以他於摩根基金的電郵帳戶，向其個人電郵帳戶寄發 一份有關摩根大通某個投資基金的銷售簡報（銷售簡報）。同日，霍從他的 個人電郵帳戶，將該份銷售簡報轉發給一名前同事。該名前同事當時的僱主 並非摩根基金的客戶。 (b) 2016 年3 月23 日，霍以他於摩根基金的電郵帳戶，向其個人電郵帳戶寄發 一份客戶名單 ，當中載有摩根基金業務夥伴／客戶的僱員的業務聯絡資料 （聯絡名單）。聯絡名單的內容包括約2,000 名與超過80 家中介機構及摩根 基金的基金分銷商有聯繫的把關者／客戶關係經理的（除其他資料外）姓 名、職位、辦事處地址、辦事處／手提電話號碼及辦事處／個人電郵地址 。 聯絡名單亦記錄了摩根基金聯絡上述人士的最後日期，以及相關業務實體所 管理的資產。 (c) 2016 年4 月 11 日（即霍於法國巴黎投資工作的首日），霍從他的個人電郵 帳戶將聯絡名單轉發至他於法國巴黎投資的電郵帳戶。他亦在他於法國巴黎 1 投資的桌面電腦內儲存了聯絡名單的副本。霍承認曾致電八名在聯絡名單上 的聯絡人，通知他們其轉職一事。 6. 摩根基金於2016 年5 月向證監會匯報此事並知會法國巴黎投資。結果，法國巴黎 投資於2016 年6 月14 日終止與霍的僱傭關係。 III. 結論 7. 銷售簡報及聯絡名單均為摩根基金的專有資料。霍向其個人及於法國巴黎投資的電 郵帳戶以及一名第三者寄發該等資料，違反了摩根基金的內部政策及其與摩根基 金訂有的僱傭合約。 8. 由於聯絡名單載有個人資料，霍的行為亦違反了《個人資料(私隱)條例》附表1 保 障資料原則第 3 項。該原則規定 ，如無有關的資料當事人的訂明同意，個人資料 不得用於新目的。就使用個人資料而言，新目的指在收集該資料時擬將該資料用 於的目的或直接與該目的有關的目的以外的任何目的 。 9. 此外，證監會認為霍的行為違反了《操守準則》第 1 項一般原則及第 12.1 段 ，令 人質疑他是否繼續獲發牌的適當人選。 10. 證監會在決定第1 段所述的紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括： (a) 沒有證據顯示摩根基金或其客戶／業務夥伴曾因此事蒙受任何損失 ； (b) 霍承認須就其失當行為承擔責任 ；及 (c) 霍以往並無遭受證監會紀律處分的紀錄。